Angel One Selesaikan Siasatan SEBI Mengenai Kelemahan Pemantauan AP dengan Bayaran ₹4.28 Crore

Firma broker terkemuka Angel One telah menyelesaikan pertikaian kawal selia dengan Securities and Exchange Board of India (SEBI) dengan membayar yuran penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore. Penyelesaian tersebut menangani dakwaan mengenai kegagalan syarikat untuk menyelia dan memantau aktiviti dua ejen sah (AP) yang khusus secara mencukupi.

Dakwaan Kegagalan Penyeliaan dan Kelemahan Pemantauan

Prosiding SEBI bermula daripada notis tunjuk sebab yang dikeluarkan pada Mei 2025, yang berpusat pada aktiviti dua ejen sah, Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao. Pihak kawal selia mendakwa bahawa Angel One gagal melaksanakan mekanisme pengawasan yang teguh untuk mengesan dan mencegah pelanggaran yang dilakukan oleh perantara ini.

Kelemahan khusus yang dikenal pasti oleh pihak kawal selia termasuk kegagalan untuk mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran dan kurangnya uji tuntas yang menyeluruh semasa pemeriksaan mandatori. Selain itu, SEBI menyatakan bahawa firma broker tersebut tidak mengambil tindakan yang sewajarnya walaupun terdapat corak perdagangan yang tidak seimbang yang sepatutnya mencetuskan isyarat amaran dalaman.

Penyalahgunaan Identiti Jenama dan Amalan Perdagangan Tanpa Kebenaran

Sebahagian besar daripada kebimbangan kawal selia melibatkan tingkah laku ejen sah di platform digital. SEBI mendakwa bahawa Angel One tidak meneliti aktiviti media sosial tanpa kebenaran yang dijalankan oleh salah seorang AP tersebut dengan secukupnya. Aktiviti ini dilaporkan termasuk membuat janji pulangan terjamin kepada bakal pelanggan dan terlibat dalam perkhidmatan pengurusan portfolio tanpa kebenaran.

Pihak kawal selia juga menekankan bahawa individu yang terlibat menggunakan nama jenama dan logo Angel One untuk menjalankan aktiviti tersebut. Dalam kes Nadella Srinivas Rao, SEBI menandakan ketidakteraturan teknikal yang serius, dengan menyatakan bahawa pesanan untuk pelbagai pelanggan yang berbeza didakwa dibuat melalui alamat IP dan MAC yang sama. Selain itu, firma broker tersebut gagal mengenal pasti bahawa kedua-dua ejen sah itu juga berdagang melalui broker saham lain, yang merupakan pelanggaran langsung terhadap protokol pemantauan standard.

Proses Penyelesaian dan Resolusi

Sebagai tindak balas terhadap prosiding tersebut, Angel One memilih jalan penyelesaian pada tahun 2025. Di bawah terma penyelesaian tersebut, syarikat telah memfailkan permohonan tanpa mengakui atau menafikan penemuan fakta dan kesan yang didakwa oleh pengawal selia.

Susulan semakan oleh Jawatankuasa Dalaman SEBI, cadangan tersebut telah diluluskan oleh Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi dan panel Ahli Sepenuh Masa. Angel One telah menjelaskan jumlah penyelesaian keseluruhan sebanyak ₹4.28 crore pada 22 Mei 2026. Kesannya, prosiding adjudikasi dan siasatan telah diselesaikan secara rasmi di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Ringkasan Utama