Angel One Selesaikan Siasatan SEBI Mengenai Kelemahan Pemantauan; Bayar ₹4.28 Crore

Firma broker terkemuka Angel One telah menyelesaikan pertikaian undang-undangnya dengan Securities and Exchange Board of India (SEBI) dengan membayar jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore. Penyelesaian ini menamatkan prosiding adjudikasi dan siasatan berkaitan dakwaan kegagalan firma tersebut dalam menyelia orang yang diberi kuasa (APs).

Perincian Dakwaan SEBI

Prosiding kawal selia dimulakan susulan dakwaan bahawa Angel One gagal memantau dan menyelia aktiviti dua orang yang diberi kuasa yang khusus, iaitu Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao, secara mencukupi. SEBI telah mengeluarkan notis tunjuk sebab pada Mei 2025, yang menonjolkan jurang ketara dalam mekanisme pengawasan broker tersebut.

Pihak kawal selia mendakwa bahawa Angel One tidak mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran dan gagal menjalankan usaha wajar (due diligence) yang diperlukan semasa pemeriksaan. Selain itu, broker tersebut telah ditegur kerana gagal bertindak terhadap corak perdagangan tidak seimbang yang ditunjukkan oleh orang yang diberi kuasa ini, yang sepatutnya mencetuskan amaran dalaman (red flags).

Kegagalan dalam Penelitian Media Sosial dan Digital

Aspek kritikal dalam siasatan SEBI melibatkan tingkah laku digital orang yang diberi kuasa tersebut. Pihak kawal selia mendakwa bahawa Angel One tidak meneliti aktiviti media sosial tanpa kebenaran secara mencukupi, terutamanya berkaitan salah seorang individu tersebut.

Aktiviti ini dilaporkan termasuk membuat janji "pulangan terjamin" kepada bakal pelabur dan terlibat dalam perkhidmatan pengurusan portfolio tanpa kebenaran. Apa yang paling membimbangkan, individu-individu tersebut didakwa menggunakan nama jenama dan logo Angel One untuk memberikan kredibiliti kepada amalan tanpa kebenaran ini.

Kelemahan Teknikal dan Pematuhan

Siasatan terhadap Nadella Srinivas Rao mendedahkan ketidakteraturan teknikal yang khusus. SEBI menyatakan bahawa walaupun terdapat pengumpulan dana yang besar dan volum perdagangan yang tidak seimbang, pihak broker gagal menjalankan pemeriksaan yang sewajarnya. Pihak kawal selia juga mengenal pasti keadaan di mana pesanan untuk pelbagai pelanggan dibuat melalui alamat IP dan MAC yang sama—satu pelanggaran ketara terhadap protokol pematuhan standard.

Selain itu, kedua-dua orang yang diberi kuasa didapati berdagang melalui broker saham lain, satu fakta yang dilaporkan gagal dikenal pasti oleh Angel One melalui sistem pemantauannya.

Penyelesaian Tanpa Pengakuan Bersalah

Untuk menyelesaikan perkara tersebut, Angel One telah memfailkan permohonan penyelesaian pada tahun 2025. Selaras dengan amalan kawal selia standard, syarikat memilih untuk menyelesaikan prosiding tersebut tanpa mengakui atau menafikan penemuan pihak kawal selia.

Susulan perbincangan dengan Jawatankuasa Dalaman SEBI, cadangan penyelesaian tersebut telah diluluskan oleh Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi dan panel Ahli Sepenuh Masa. Angel One telah menjelaskan yuran penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore pada 22 Mei 2026, yang membawa kepada pelupusan rasmi prosiding siasatan di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Ringkasan Utama