Angel One dàn xếp cuộc điều tra của SEBI về các sai sót trong giám sát; nộp phạt 4,28 crore Rupee

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã giải quyết các thủ tục điều tra và xét xử do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) khởi xướng bằng cách nộp một khoản phí dàn xếp trị giá 4,28 crore Rupee. Hành động pháp lý này bắt nguồn từ những thiếu sót bị cáo buộc trong việc giám sát và kiểm soát các người được ủy quyền (APs) của công ty.

Sai sót trong việc giám sát những người được ủy quyền

Các thủ tục của SEBI tập trung vào việc công ty đã không giám sát đầy đủ hoạt động của hai người được ủy quyền cụ thể, được xác định là Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. Theo cơ quan quản lý, Angel One đã không duy trì sự giám sát cần thiết để phát hiện và xử lý các vi phạm khác nhau do những trung gian này thực hiện.

Cuộc điều tra của cơ quan quản lý đã làm nổi bật một số lĩnh vực sơ suất nghiêm trọng. Cụ thể, có cáo buộc cho rằng Angel One đã không phát hiện được các hoạt động thu gom quỹ trái phép và không thực hiện thẩm định đầy đủ trong các đợt kiểm tra định kỳ. Hơn nữa, công ty môi giới này cũng bị cáo buộc đã bỏ qua các mô hình giao dịch bất thường từ những người được ủy quyền này, vốn lẽ ra phải là những dấu hiệu cảnh báo cần được cơ quan quản lý xem xét kỹ lưỡng.

Các hoạt động trái phép và lạm dụng thương hiệu

Một phần đáng kể trong cuộc điều tra của SEBI tập trung vào việc thiếu sự kiểm soát đối với hành vi trên mạng xã hội và quản lý danh mục đầu tư. Một trong những người được ủy quyền bị cáo buộc đã đưa ra những lời hứa không đúng mực về "lợi nhuận đảm bảo" cho khách hàng thông qua các nền tảng mạng xã hội.

Cơ quan quản lý lưu ý rằng các hoạt động này bao gồm các dịch vụ quản lý danh mục đầu tư trái phép và việc lạm dụng tên thương hiệu cũng như logo chính thức của Angel One để tạo lòng tin cho các hành vi bất hợp pháp này. Ngoài ra, trong trường hợp của Nadella Srinivas Rao, SEBI đã chỉ ra các trường hợp mà lệnh giao dịch của nhiều khách hàng khác nhau được thực hiện thông qua cùng một địa chỉ IP và MAC—một sự vi phạm nghiêm trọng các quy trình vận hành tiêu chuẩn trong giao dịch kỹ thuật số.

Dàn xếp mà không thừa nhận tội lỗi

Để giải quyết vấn đề, Angel One đã nộp đơn xin dàn xếp vào năm 2025. Theo các thủ tục quản lý tiêu chuẩn, công ty đã chọn dàn xếp các thủ tục mà không thừa nhận hay phủ nhận các kết luận về sự thật và các kết luận do SEBI cáo buộc.

Sau khi được Ủy ban Nội bộ của SEBI xem xét, đề xuất hòa giải đã được Ủy ban Cố vấn Cấp cao và hội đồng các Thành viên Toàn thời gian phê duyệt. Sau đó, Angel One đã thanh toán số tiền hòa giải là ₹4,28 crore vào ngày 22 tháng 5 năm 2026. Với khoản thanh toán này, các thủ tục xét xử và điều tra đã chính thức được giải quyết xong theo Quy định về Thủ tục Hòa giải của SEBI.

Các điểm chính cần lưu ý