Angel One giải quyết cuộc điều tra của SEBI với mức phí 4,28 crore ₹ do các sai sót trong giám sát

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã giải quyết các tranh chấp pháp lý với SEBI, cơ quan quản lý thị trường vốn, bằng cách thanh toán một khoản tiền hòa giải trị giá 4,28 crore ₹. Việc hòa giải này diễn ra sau các cuộc điều tra về việc công ty đã không giám sát đầy đủ hoạt động của hai người được ủy quyền (AP) cụ thể.

Chi tiết về các sai sót trong quản lý

Các thủ tục do SEBI khởi xướng tập trung vào các cáo buộc rằng Angel One đã không duy trì sự giám sát chặt chẽ đối với hai người được ủy quyền là Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. Cơ quan quản lý đã ban hành các thông báo yêu cầu giải trình vào tháng 5 năm 2025, cáo buộc rằng công ty môi giới đã không thực hiện các biện pháp kiểm tra đầy đủ để xác định và ngăn chặn các vi phạm do những bên trung gian này thực hiện.

Trọng tâm lo ngại của cơ quan quản lý nằm ở việc công ty không có khả năng phát hiện các hoạt động thu gom quỹ trái phép. Hơn nữa, SEBI lưu ý rằng Angel One đã không thực hiện các bước thẩm định cần thiết trong quá trình kiểm tra, ngay cả khi các mô hình giao dịch cho thấy những hoạt động bất thường đáng kể lẽ ra phải kích hoạt các dấu hiệu cảnh báo nội bộ.

Sai phạm trên mạng xã hội và các dấu hiệu cảnh báo vận hành

Một trong những khía cạnh quan trọng nhất của cuộc điều tra liên quan đến hành vi trên mạng xã hội trái phép của một trong những người được ủy quyền. SEBI cáo buộc cá nhân này đã sử dụng tên thương hiệu và logo của Angel One để thực hiện các hoạt động quản lý danh mục đầu tư trái phép và đưa ra những lời hứa bất hợp pháp về "lợi nhuận đảm bảo" cho các khách hàng tiềm năng.

Trong trường hợp cụ thể của Nadella Srinivas Rao, cơ quan quản lý đã chỉ ra những bất thường nghiêm trọng trong vận hành. Những bất thường này bao gồm việc thu gom quỹ quy mô lớn và khối lượng giao dịch không tương xứng mà công ty môi giới đã không kiểm tra. Ngoài ra, SEBI cũng nhấn mạnh các dấu hiệu cảnh báo kỹ thuật khi các lệnh của nhiều khách hàng khác nhau được đặt thông qua cùng một địa chỉ IP và địa chỉ MAC, cho thấy sự thiếu phân tách giữa các khách hàng cá nhân.

Hòa giải không thừa nhận tội lỗi

Để giải quyết vấn đề, Angel One đã nộp các đơn xin hòa giải vào năm 2025. Đáng chú ý, công ty đã chọn con đường này mà không thừa nhận hay phủ nhận các kết luận cụ thể về hành vi sai trái do cơ quan quản lý đưa ra.

Đề xuất hòa giải đã trải qua một quy trình xem xét nghiêm ngặt, được thảo luận bởi Ủy ban Nội bộ của SEBI trước khi nhận được sự phê duyệt cuối cùng từ Ủy ban Cố vấn Cấp cao và một hội đồng gồm các Thành viên Toàn thời gian. Sau khi được phê duyệt chính thức, Angel One đã thanh toán khoản phí hòa giải trị giá 4,28 crore ₹ vào ngày 22 tháng 5 năm 2026. Với khoản thanh toán này, các thủ tục xét xử và điều tra đã chính thức được giải quyết theo Quy định về Thủ tục Hòa giải của SEBI.

Các điểm chính cần lưu ý