شركة Angel One تسوي تحقيق SEBI مقابل 4.28 كرور روبية بسبب ثغرات في الرقابة

قامت شركة الوساطة الرائدة Angel One بتسوية نزاعاتها القانونية مع هيئة تنظيم أسواق المال، SEBI، من خلال دفع مبلغ تسوية قدره 4.28 كرور روبية. وتأتي هذه التسوية في أعقاب تحقيقات حول فشل الشركة في الإشراف بشكل كافٍ على أنشطة شخصين مفوضين (APs) محددين.

تفاصيل الثغرات التنظيمية

تركزت الإجراءات التي اتخذتها SEBI على ادعاءات بأن Angel One فشلت في الحفاظ على رقابة صارمة على شخصين مفوضين، هما Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao. وقد أصدرت الهيئة التنظيمية إخطارات توضيح الأسباب في مايو 2025، زاعمة أن شركة الوساطة لم تطبق ضوابط كافية لتحديد وكبح الانتهاكات التي ارتكبها هؤلاء الوسطاء.

وتمحور جوهر قلق الهيئة التنظيمية حول عدم قدرة الشركة على اكتشاف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها. علاوة على ذلك، أشارت SEBI إلى أن Angel One لم تلتزم بإجراء العناية الواجبة المطلوبة أثناء عمليات التفتيش، حتى عندما أظهرت أنماط التداول نشاطاً غير متناسب بشكل كبير كان من المفترض أن يطلق إنذارات داخلية.

سوء السلوك على وسائل التواصل الاجتماعي والإنذارات التشغيلية

تضمن أحد أكثر جوانب التحقيق أهمية سوء السلوك غير المصرح به على وسائل التواصل الاجتماعي من قبل أحد الأشخاص المفوضين. حيث زعمت SEBI أن الفرد استخدم اسم العلامة التجارية وشعار Angel One للمشاركة في أنشطة غير مصرح بها لإدارة المحافظ الاستثمارية، وقدم وعوداً غير قانونية بـ "عائدات مضمونة" للعملاء المحتملين.

وفي الحالة الخاصة بـ Nadella Srinivas Rao، أشارت الهيئة التنظيمية إلى وجود مخالفات تشغيلية خطيرة، شملت عمليات جمع أموال واسعة النطاق وأحجام تداول غير متناسبة لم تخضع للتفتيش من قبل شركة الوساطة. بالإضافة إلى ذلك، سلطت SEBI الضوء على إنذارات تقنية حيث كانت طلبات العديد من العملاء المختلفين تُنفذ عبر نفس عناوين IP و MAC، مما يشير إلى غياب الفصل بين حسابات العملاء الأفراد.

تسوية دون اعتراف بالذنب

ولحل هذه المسألة، قدمت Angel One طلبات تسوية في عام 2025. ومن الجدير بالذكر أن الشركة اختارت هذا المسار دون الاعتراف بالنتائج المحددة للمخالفات التي قدمتها الهيئة التنظيمية أو نفيها.

خضع مقترح التسوية لعملية مراجعة صارمة، حيث تمت مناقشته من قبل اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI قبل الحصول على الموافقة النهائية من اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى ولجنة من الأعضاء المتفرغين. وعقب الموافقة الرسمية، قامت Angel One بسداد رسوم التسوية البالغة 4.28 كرور روبية في 22 مايو 2026. وبهذا الدفع، تم إغلاق إجراءات الفصل والتحقيق رسمياً بموجب لوائح إجراءات التسوية الخاصة بـ SEBI.

أبرز النقاط المستخلصة