Angel One, 모니터링 소홀로 인한 SEBI 조사에 대해 4.28억 루피로 합의

선도적인 브로커리지 기업인 Angel One은 자본시장 규제 기관인 SEBI에 4.28억 루피의 합의금을 지급함으로써 법적 분쟁을 해결했습니다. 이번 합의는 특정 승인된 개인(AP) 2명의 활동을 적절히 감독하지 못한 것에 대한 조사 결과에 따른 것입니다.

규제 위반 세부 사항

SEBI가 개시한 이번 절차는 Angel One이 두 명의 승인된 개인인 Deepankar Barman과 Nadella Srinivas Rao에 대해 엄격한 감독을 유지하지 못했다는 혐의에 초점을 맞추고 있습니다. 규제 기관은 2025년 5월, 해당 브로커가 이러한 중개인들이 저지른 위반 사항을 식별하고 억제하기 위한 충분한 점검을 실시하지 않았다는 내용의 소명 요청(show-cause notices)을 발행했습니다.

규제 기관 우려의 핵심은 회사가 승인되지 않은 자금 모집 활동을 감지하지 못한 데 있었습니다. 또한, SEBI는 거래 패턴이 내부 경고 신호를 발생시켰어야 할 만큼 상당한 불균형을 보였음에도 불구하고, Angel One이 점검 과정에서 필요한 실사(due diligence)를 수행하지 않았다고 지적했습니다.

소셜 미디어 부정행위 및 운영상의 경고 신호

조사에서 가장 중요한 측면 중 하나는 승인된 개인 중 한 명의 승인되지 않은 소셜 미디어 활동이었습니다. SEBI는 해당 개인이 Angel One의 브랜드명과 로고를 사용하여 승인되지 않은 포트폴리오 관리 활동을 수행하고, 잠재 고객들에게 "확정 수익"을 보장한다는 불법적인 약속을 했다고 주장했습니다.

Nadella Srinivas Rao의 구체적인 사례에서 규제 기관은 심각한 운영상의 불규칙성을 지적했습니다. 여기에는 브로커리지 측의 점검을 거치지 않은 대규모 자금 모집과 불균형한 거래량이 포함되었습니다. 또한, SEBI는 여러 고객의 주문이 동일한 IP 및 MAC 주소를 통해 이루어지는 기술적 경고 신호를 강조하며, 이는 개별 고객 분리가 이루어지지 않았음을 시사한다고 밝혔습니다.

과실 인정 없는 합의

문제를 해결하기 위해 Angel One은 2025년에 합의 신청서를 제출했습니다. 특히, 회사는 규제 기관이 제시한 구체적인 위법 조사 결과에 대해 인정하거나 부인하지 않은 채 이 방식을 선택했습니다.

화해 제안은 SEBI 내부 위원회의 논의를 거쳐 고위 자문 위원회와 상임 위원단의 최종 승인을 받는 엄격한 검토 과정을 거쳤습니다. 공식 승인 이후, Angel One은 2026년 5월 22일에 4,280만 루피의 화해금을 납부했습니다. 이 납부로 인해 SEBI 화해 절차 규정에 따라 심리 및 조사 절차가 공식적으로 종결되었습니다.

핵심 요약