Angel One, 모니터링 소홀에 따른 SEBI 조사 합의; 4억 2,800만 루피 납부

선도적인 증권사인 Angel One은 4억 2,800만 루피의 합의금을 납부함으로써 인도 증권거래위원회(SEBI)가 개시한 판결 및 조사 절차를 해결했습니다. 이번 규제 조치는 해당 기업이 승인된 개인(AP)에 대한 감독 및 모니터링 과정에서 결함이 있었다는 의혹에서 비롯되었습니다.

승인된 개인(AP) 감독 소홀

SEBI의 조사 절차는 Deepankar Barman과 Nadella Srinivas Rao로 확인된 두 명의 특정 승인된 개인의 활동을 회사가 적절히 모니터링하지 못한 점에 집중되었습니다. 규제 당국에 따르면, Angel One은 이러한 중개인들이 저지른 다양한 위반 사항을 식별하고 조치를 취하는 데 필요한 감독을 유지하지 못했습니다.

규제 당국의 조사 결과 몇 가지 중대한 과실 영역이 드러났습니다. 구체적으로, Angel One이 승인되지 않은 자금 모집 활동을 감지하지 못했으며 정기 점검 과정에서 충분한 실사를 수행하지 않았다는 의혹이 제기되었습니다. 또한, 해당 증권사는 규제 조사의 경고 신호로 작용했어야 할 승인된 개인들의 불균형한 거래 패턴을 간과했다는 혐의를 받고 있습니다.

승인되지 않은 활동 및 브랜드 오용

SEBI 조사의 상당 부분은 소셜 미디어 활동 및 포트폴리오 관리에 대한 조사 부족에 초점을 맞췄습니다. 승인된 개인 중 한 명은 소셜 미디어 플랫폼을 통해 고객에게 "확정 수익"을 약속하는 부적절한 행위에 가담한 것으로 알려졌습니다.

규제 당국은 이러한 활동에 승인되지 않은 포트폴리오 관리 서비스와 이러한 불법 행위에 신뢰성을 부여하기 위해 Angel One의 공식 브랜드 명칭 및 로고를 오용한 사례가 포함되어 있다고 지적했습니다. 또한, Nadella Srinivas Rao의 경우, 여러 고객의 주문이 동일한 IP 및 MAC 주소를 통해 이루어진 사례가 발견되었으며, 이는 디지털 거래의 표준 운영 절차를 심각하게 위반한 것입니다.

과실 인정 없는 합의

이 문제를 해결하기 위해 Angel One은 2025년에 합의 신청서를 제출했습니다. 표준 규제 절차에 따라, 회사는 SEBI가 주장한 사실 관계 및 결론을 인정하거나 부인하지 않고 절차를 합의하기로 결정했습니다.

SEBI 내부 위원회의 검토를 거쳐, 화해 제안이 고위 자문 위원회와 상임 위원단에 의해 승인되었습니다. 이후 Angel One은 2026년 5월 22일에 화해 금액인 4.28 크로르 루피를 납부했습니다. 이 납부로 인해, SEBI 화해 절차 규정에 따라 심판 및 조사 절차가 공식적으로 종결되었습니다.

핵심 요약