Angel One врегулювала розслідування SEBI щодо недоліків моніторингу; виплатила ₹4,28 крори

Провідна брокерська фірма Angel One врегулювала судові та слідчі провадження, ініційовані Радою з цінних паперів та бірж Індії (SEBI), сплативши відшкодувальний збір у розмірі ₹4,28 крори. Регуляторні заходи були спричинені ймовірними недоліками у нагляді та моніторингу компанією своїх уповноважених осіб (APs).

Недоліки у нагляді за уповноваженими особами

Провадження SEBI були зосереджені на тому, що компанія не забезпечила належного моніторингу діяльності двох конкретних уповноважених осіб, ідентифікованих як Deepankar Barman та Nadella Srinivas Rao. За словами регулятора, Angel One не забезпечила необхідного нагляду, потрібного для виявлення та реагування на різні порушення, скоєні цими посередниками.

Розслідування регулятора виявило кілька критичних сфер халатності. Зокрема, стверджувалося, що Angel One не змогла виявити несанкціоновану діяльність зі збору коштів і не провела достатньої перевірки (due diligence) під час планових інспекцій. Крім того, брокер, як стверджується, ігнорував непропорційні моделі торгівлі, які демонстрували ці уповноважені особи, що мало б слугувати «тривожними дзвіночками» для регуляторного контролю.

Несанкціонована діяльність та зловживання брендом

Значна частина розслідування SEBI була зосереджена на відсутності контролю щодо поведінки в соціальних мережах та управління портфелем. Одна з уповноважених осіб, як стверджується, займалася наданням неналежних обіцянок «гарантованого прибутку» клієнтам через соціальні мережі.

Регулятор зазначив, що ця діяльність включала несанкціоновані послуги з управління портфелем та зловживання офіційною назвою бренду та логотипом Angel One для надання авторитетності цим незаконним практикам. Крім того, у випадку з Nadella Srinivas Rao, SEBI зафіксувала випадки, коли ордери для багатьох різних клієнтів розміщувалися через однакові IP- та MAC-адреси — це серйозне порушення стандартних операційних процедур у цифровому трейдингу.

Врегулювання без визнання провини

Для вирішення питання Angel One подала заяви про врегулювання у 2025 році. Відповідно до стандартних регуляторних процедур, компанія вирішила врегулювати провадження, не визнаючи і не заперечуючи встановлених фактів та висновків, висунутих SEBI.

Після розгляду Внутрішнім комітетом SEBI, пропозиція про врегулювання була схвалена Високопоставленим консультативним комітетом та групою повноцінних членів. Згодом Angel One перерахувала суму врегулювання у розмірі ₹4,28 крора 22 травня 2026 року. З цією оплатою судові та слідчі провадження були офіційно завершені відповідно до Правил врегулювання спорів SEBI.

Основні висновки