Angel One, İzleme Eksiklikleri Nedeniyle SEBI Soruşturmasını Uzlaştı; 4,28 Crore ₹ Ödedi

Önde gelen aracı kurum Angel One, Hindistan Menkul Kıymetler ve Borsa Kurulu (SEBI) tarafından başlatılan yargılama ve soruşturma süreçlerini 4,28 crore ₹ tutarında bir uzlaşma bedeli ödeyerek çözüme kavuşturdu. Düzenleyici kurumun bu işlemi, firmanın yetkili kişilerini (AP'ler) denetleme ve izleme konusundaki iddia edilen eksikliklerinden kaynaklanıyordu.

Yetkili Kişilerin Denetlenmesindeki Eksiklikler

SEBI süreçleri, şirketin Deepankar Barman ve Nadella Srinivas Rao olarak tanımlanan iki belirli yetkili kişinin faaliyetlerini yeterince izleyememesi üzerine yoğunlaştı. Düzenleyici kuruma göre Angel One, bu aracılar tarafından gerçekleştirilen çeşitli ihlalleri tespit etmek ve bunlara müdahale etmek için gereken gerekli denetimi sağlamada yetersiz kaldı.

Düzenleyici kurumun incelemesi, ihmal edilen birkaç kritik alanı gün yüzüne çıkardı. Özellikle, Angel One'ın yetkisiz fon toplama faaliyetlerini tespit edemediği ve rutin denetimler sırasında yeterli durum tespiti yapmadığı iddia edildi. Ayrıca, aracı kurumun, bu yetkili kişiler tarafından sergilenen ve düzenleyici inceleme için birer uyarı işareti olarak kabul edilmesi gereken orantısız işlem modellerini gözden kaçırdığı öne sürüldü.

Yetkisiz Faaliyetler ve Marka Kötüye Kullanımı

SEBI soruşturmasının önemli bir kısmı, sosyal medya davranışları ve portföy yönetimine ilişkin denetim eksikliğine odaklandı. Yetkili kişilerden birinin, sosyal medya platformları aracılığıyla müşterilere "garantili getiri" vaadinde bulunarak uygunsuz sözler verdiği iddia edildi.

Düzenleyici kurum, bu faaliyetlerin yetkisiz portföy yönetimi hizmetlerini ve bu yasa dışı uygulamalara güvenilirlik kazandırmak amacıyla Angel One'ın resmi marka adı ve logosunun kötüye kullanıldığını belirtti. Ayrıca, Nadella Srinivas Rao vakasında SEBI, birden fazla farklı müşteri için emirlerin aynı IP ve MAC adresleri üzerinden verildiği durumları işaret etti; bu durum, dijital ticaretteki standart operasyon prosedürlerinin ciddi bir ihlalidir.

Suçlamayı Kabul Etmeden Uzlaşma

Konuyu çözmek amacıyla Angel One, 2025 yılında uzlaşma başvurularında bulundu. Standart düzenleyici prosedürlere uygun olarak şirket, SEBI tarafından iddia edilen maddi bulguları ve sonuçları kabul etmeden veya reddetmeden süreci uzlaşma yoluyla sonuçlandırmayı seçti.

SEBI'nin İç Komitesi tarafından yapılan incelemenin ardından, uzlaşma teklifi Yüksek Yetkili Danışma Komitesi ve bir grup Tam Zamanlı Üye tarafından onaylandı. Angel One, daha sonra 22 Mayıs 2026 tarihinde 4,28 crore ₹ tutarındaki uzlaşma bedelini ödedi. Bu ödeme ile birlikte, karar verme ve soruşturma süreçleri SEBI Uzlaşma Süreçleri Yönetmeliği kapsamında resmen sonuçlandırıldı.

Önemli Çıkarımlar