Angel One 因监控疏忽就 SEBI 调查达成和解；支付 4.28 亿卢比

领先的经纪公司 Angel One 已通过支付 4.28 亿卢比的和解费，解决了由印度证券交易委员会 (SEBI) 发起的裁决与调查程序。此次监管行动源于该公司在监督和监控其授权人员 (APs) 方面被指存在的缺陷。

授权人员监督方面的疏忽

SEBI 的程序集中于该公司未能充分监控两名特定授权人员（确认为 Deepankar Barman 和 Nadella Srinivas Rao）的活动。根据监管机构的说法，Angel One 未能维持必要的监督，以识别并处理这些中间商所实施的各种违规行为。

监管机构的调查强调了几个关键的疏忽领域。具体而言，据指控，Angel One 未能检测到未经授权的资金募集活动，且在常规检查期间未进行充分的尽职调查。此外，该经纪公司还被指忽视了这些授权人员表现出的不成比例的交易模式，而这些模式本应作为监管审查的警示信号。

未经授权的活动与品牌滥用

SEBI 调查的一个重要部分集中在对社交媒体行为和投资组合管理缺乏审查的问题上。据称，其中一名授权人员通过社交媒体平台向客户做出“保证回报”的不当承诺。

监管机构指出，这些活动包括未经授权的投资组合管理服务，以及滥用 Angel One 的官方品牌名称和徽标，为这些非法行为增加可信度。此外，在 Nadella Srinivas Rao 的案例中，SEBI 指出存在通过相同的 IP 和 MAC 地址为多个不同客户下单的情况——这严重违反了数字交易的标准操作程序。

不承认过错的和解

为了解决此事，Angel One 于 2025 年提交了和解申请。根据标准的监管程序，该公司选择通过和解来结束程序，既不承认也不否认 SEBI 所指控的事实认定和结论。

经 SEBI 内部委员会审查后，和解提议已获得高级顾问委员会及全职成员小组的批准。Angel One 随后于 2026 年 5 月 22 日支付了 4280 万卢比的和解金额。随着该笔款项的支付，裁定与调查程序已根据《SEBI 和解程序条例》正式结案。

核心要点