Angel One 因监控疏忽支付 4.28 亿卢比与 SEBI 就调查达成和解

领先的经纪公司 Angel One 已通过支付 4.28 亿卢比的和解金，解决了与资本市场监管机构 SEBI 的法律纠纷。此次和解是在对该公司未能充分监督两名特定授权人员 (APs) 的活动进行调查后达成的。

监管疏忽详情

SEBI 发起的程序集中于指控 Angel One 未能对 Deepankar Barman 和 Nadella Srinivas Rao 这两名授权人员保持严格的监督。监管机构在 2025 年 5 月发出了问询通知，指控该经纪公司未能实施足够的检查，以识别并遏制这些中间商所实施的违规行为。

监管机构关注的核心在于公司无法检测到未经授权的资金募集活动。此外，SEBI 指出，即使在交易模式显示出应触发内部预警信号的显著不成比例活动时，Angel One 在检查过程中也未进行必要的尽职调查。

社交媒体违规行为与运营预警信号

调查中最关键的方面之一涉及其中一名授权人员在社交媒体上的违规行为。SEBI 指控该人员利用 Angel One 的品牌名称和徽标从事未经授权的投资组合管理活动，并向潜在客户做出“保证收益”的非法承诺。

在 Nadella Srinivas Rao 的具体案例中，监管机构指出了严重的运营违规行为。其中包括大规模的资金募集和未被经纪公司检查的不成比例的交易量。此外，SEBI 还强调了技术层面的预警信号，即多个不同客户的订单是通过相同的 IP 和 MAC 地址下单的，这表明缺乏个人客户隔离。

在不承认过错的情况下达成和解

为了解决此事，Angel One 于 2025 年提交了和解申请。值得注意的是，该公司选择通过这一途径解决，既未承认也未否认监管机构提出的具体违规调查结果。

和解提议经过了严格的审查程序，在获得高级顾问委员会和全职成员小组的最终批准之前，先由 SEBI 内部委员会进行了讨论。在正式批准后，Angel One 于 2026 年 5 月 22 日支付了 4280 万卢比的和解费。随着这笔款项的支付，裁决和调查程序已根据《SEBI 和解程序条例》正式结案。

核心要点

• 财务和解： Angel One 已向 SEBI 支付 4280 万卢比，以解决有关对两名授权人员监管不力的程序问题。
• 合规漏洞： 监管机构发现其在监控未经授权的资金募集、不成比例的交易模式以及在社交媒体上不当使用公司品牌方面存在疏漏。
• 不承认责任： 该和解是通过一种监管机制达成的，在该机制下，该经纪公司既不承认也不否认所指控的违规行为。