Angel One Yatatua Uchunguzi wa SEBI kwa ₹4.28 Crore Kutokana na Mapungufu ya Usimamizi

Kampuni kubwa ya uwekezaji Angel One imetatua migogoro yake ya kisheria na msimamizi wa masoko ya mitaji, SEBI, kwa kulipa kiasi cha malipo ya ₹4.28 crore. Makubaliano hayo yanafuatia uchunguzi kuhusu kushindwa kwa kampuni hiyo kusimamia ipasavyo shughuli za watu wawili maalum walioidhinishwa (APs).

Maelezo ya Mapungufu ya Kikanuni

Hatua za kisheria zilizochochewa na SEBI zilijikita katika madai kuwa Angel One ilishindwa kudumisha usimamizi mkali wa watu wawili walioidhinishwa, Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. Msimamizi alitoa notisi za kutoa maelezo (show-cause notices) mnamo Mei 2025, akidai kuwa kampuni hiyo haikupitisha ukaguzi wa kutosha ili kutambua na kuzuia ukiukaji uliofanywa na mawakala hawa.

Kiini cha wasiwasi wa msimamizi kilikuwa kutoweza kwa kampuni hiyo kutambua shughuli za ukusanyaji wa fedha zisizoidhinishwa. Aidha, SEBI ilibainisha kuwa Angel One haikufanya ukaguzi wa kina (due diligence) unaohitajika wakati wa ukaguzi, hata wakati mifumo ya biashara ilionyesha shughuli kubwa zisizo na uwiano ambazo zingepaswa kuashiria hatari za ndani.

Utovu wa Nidhamu kwenye Mitandao ya Kijamii na Ishara za Hatari za Kiutendaji

Moja ya vipengele muhimu zaidi vya uchunguzi huo ulihusisha utovu wa nidhamu usioidhinishwa kwenye mitandao ya kijamii wa mmoja wa watu walioidhinishwa. SEBI ilidai kuwa mtu huyo alitumia jina la chapa na nembo ya Angel One kujihusisha na shughuli zisizoidhinishwa za usimamizi wa kwingineko (portfolio management) na kutoa ahadi zisizo za kisheria za "mapato ya uhakika" kwa wateja watarajiwa.

Katika kesi mahususi ya Nadella Srinivas Rao, msimamizi aliashiria kasoro kubwa za kiutendaji. Hizi ni pamoja na ukusanyaji wa fedha kwa kiwango kikubwa na ujazo wa biashara usio na uwiano ambao haukukaguliwa na kampuni hiyo. Aidha, SEBI ilionyesha ishara za kiufundi za hatari ambapo oda za wateja wengi tofauti zilikuwa zikiletwa kupitia anwani sawa za IP na MAC, jambo linaloashiria ukosefu wa utenganishaji wa wateja binafsi.

Makubaliano Bila Kukiri Makosa

Ili kutatua suala hilo, Angel One ilifikisha maombi ya makubaliano mnamo 2025. Inashangaza kuwa, kampuni hiyo ilichagua njia hii bila kukiri au kukataa matokeo mahususi ya makosa yaliyowasilishwa na msimamizi.

Pendekezo la makubaliano lilipitia mchakato mkali wa mapitio, likijadiliwa na Kamati ya Ndani ya SEBI kabla ya kupata idhini ya mwisho kutoka kwa Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu na jopo la Wanachama wa Muda Wote. Kufuatia idhini rasmi, Angel One ililipa ada ya makubaliano ya ₹4.28 crore mnamo Mei 22, 2026. Kupitia malipo haya, michakato ya uamuzi na uchunguzi imefungwa rasmi chini ya Kanuni za Michakato ya Makubaliano ya SEBI.

Mambo Muhimu ya Kuzingatia