নজরদারিতে গাফিলতির জন্য ₹4.28 কোটি টাকার বিনিময়ে SEBI তদন্ত নিষ্পত্তি করল Angel One

শীর্ষস্থানীয় ব্রোকারেজ সংস্থা Angel One পুঁজিবাজার নিয়ন্ত্রক সংস্থা SEBI-এর সাথে ₹4.28 কোটি নিষ্পত্তি হিসেবে প্রদান করে তাদের আইনি বিবাদ মিটিয়ে নিয়েছে। সংস্থাটির দুইজন নির্দিষ্ট অনুমোদিত ব্যক্তির (AP) কার্যক্রম পর্যাপ্তভাবে তদারকি করতে ব্যর্থ হওয়ার তদন্তের পর এই নিষ্পত্তি করা হয়েছে।

নিয়ন্ত্রক গাফিলতির বিবরণ

SEBI কর্তৃক শুরু করা এই কার্যক্রমটি মূলত এই অভিযোগের ওপর ভিত্তি করে ছিল যে, Angel One দুইজন অনুমোদিত ব্যক্তি, Deepankar Barman এবং Nadella Srinivas Rao-এর ওপর কঠোর নজরদারি বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে। নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি ২০২৫ সালের মে মাসে শোকজ নোটিশ জারি করে অভিযোগ করে যে, এই মধ্যস্থতাকারীদের দ্বারা করা লঙ্ঘনগুলো শনাক্ত ও দমন করার জন্য ব্রোকারেজ সংস্থাটি পর্যাপ্ত ব্যবস্থা গ্রহণ করেনি।

নিয়ন্ত্রক সংস্থার উদ্বেগের মূল কারণ ছিল অননুমোদিত তহবিল সংগ্রহের কার্যক্রম শনাক্ত করতে কোম্পানির অক্ষমতা। তদুপরি, SEBI উল্লেখ করেছে যে, Angel One পরিদর্শনের সময় প্রয়োজনীয় যথাযথ সতর্কতা (due diligence) অবলম্বন করেনি, এমনকি যখন ট্রেডিং প্যাটার্নে উল্লেখযোগ্য অসামঞ্জস্যপূর্ণ কার্যকলাপ দেখা যাচ্ছিল যা অভ্যন্তরীণ সতর্কবার্তা (red flags) হিসেবে গণ্য হওয়ার কথা ছিল।

সোশ্যাল মিডিয়ার অপব্যবহার এবং অপারেশনাল রেড ফ্ল্যাগ

তদন্তের অন্যতম গুরুত্বপূর্ণ দিকটি ছিল একজন অনুমোদিত ব্যক্তির অননুমোদিত সোশ্যাল মিডিয়া আচরণ। SEBI অভিযোগ করেছে যে, ওই ব্যক্তি Angel One-এর ব্র্যান্ড নাম এবং লোগো ব্যবহার করে অননুমোদিত পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট কার্যকলাপে লিপ্ত হয়েছিলেন এবং সম্ভাব্য গ্রাহকদের কাছে "নিশ্চিত রিটার্ন"-এর অবৈধ প্রতিশ্রুতি দিয়েছিলেন।

Nadella Srinivas Rao-এর নির্দিষ্ট ক্ষেত্রে, নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি গুরুতর অপারেশনাল অনিয়ম চিহ্নিত করেছে। এর মধ্যে ছিল ব্যাপক আকারে তহবিল সংগ্রহ এবং অসামঞ্জস্যপূর্ণ ট্রেডিং ভলিউম যা ব্রোকারেজ সংস্থাটি পরিদর্শন করেনি। উপরন্তু, SEBI প্রযুক্তিগত রেড ফ্ল্যাগ বা সতর্কবার্তাগুলো তুলে ধরেছে যেখানে দেখা গেছে যে একাধিক ভিন্ন ভিন্ন গ্রাহকের অর্ডার একই IP এবং MAC অ্যাড্রেস থেকে দেওয়া হচ্ছিল, যা স্বতন্ত্র গ্রাহক পৃথকীকরণের অভাব নির্দেশ করে।

দোষ স্বীকার না করেই নিষ্পত্তি

বিষয়টি মীমাংসা করতে Angel One ২০২৫ সালে নিষ্পত্তির আবেদন জমা দেয়। উল্লেখযোগ্যভাবে, কোম্পানিটি নিয়ন্ত্রক সংস্থা কর্তৃক উপস্থাপিত অনিয়মের নির্দিষ্ট ফলাফলগুলো স্বীকার বা অস্বীকার না করেই এই পথ বেছে নিয়েছে।

নিষ্পত্তি প্রস্তাবটি একটি কঠোর পর্যালোচনা প্রক্রিয়ার মধ্য দিয়ে গেছে, যেখানে হাই পাওয়ারড অ্যাডভাইজরি কমিটি এবং হোল টাইম মেম্বারদের একটি প্যানেলের কাছ থেকে চূড়ান্ত অনুমোদন পাওয়ার আগে SEBI-এর অভ্যন্তরীণ কমিটি এটি নিয়ে আলোচনা করেছে। আনুষ্ঠানিক অনুমোদনের পর, Angel One ২২ মে, ২০২৬ তারিখে ₹৪.২৮ কোটি নিষ্পত্তি ফি প্রদান করেছে। এই পেমেন্টের মাধ্যমে, SEBI Settlement Proceedings Regulations-এর অধীনে বিচার এবং তদন্ত কার্যক্রম আনুষ্ঠানিকভাবে নিষ্পত্তি করা হয়েছে।

মূল বিষয়সমূহ