Angel One liquida los procedimientos de la SEBI con un pago de ₹4,28 crore
La principal firma de corretaje Angel One ha llegado a un acuerdo con la Securities and Exchange Board of India (SEBI) en relación con fallos regulatorios en la supervisión de sus personas autorizadas (APs). Para resolver los procedimientos de adjudicación e investigación, la empresa ha aceptado pagar un monto de liquidación de ₹4,28 crore.
Fallos en la supervisión de personas autorizadas
Los procedimientos de la SEBI se iniciaron tras las alegaciones de que Angel One no supervisó adecuadamente las actividades de dos personas autorizadas específicas, identificadas como Deepankar Barman y Nadella Srinivas Rao. El regulador había emitido avisos de requerimiento de explicaciones en mayo de 2025, alegando que la correduría no implementó la supervisión suficiente para identificar o actuar ante las infracciones cometidas por estos intermediarios.
El regulador destacó varias deficiencias críticas en el marco de supervisión de la empresa. Específicamente, la SEBI alegó que Angel One no detectó actividades de recaudación de fondos no autorizadas y no realizó la debida diligencia necesaria durante sus inspecciones internas. A pesar de observar patrones de negociación desproporcionados por parte de estas personas autorizadas, se informó que la correduría no tomó las
En respuesta a los procedimientos en curso, Angel One presentó solicitudes de acuerdo en 2025. Como es habitual en este tipo de resoluciones regulatorias, la empresa optó por llegar a un acuerdo sin admitir ni negar los hallazgos específicos del regulador.
La propuesta de acuerdo fue revisada y posteriormente aprobada por el Comité Interno de SEBI, el Comité Asesor de Alto Nivel y un panel de Miembros de Tiempo Completo. Tras esta aprobación, Angel One remitió el cargo de liquidación de ₹4.28 crore el 22 de mayo de 2026. Una vez completado el pago, SEBI ha dado por concluidos oficialmente los procedimientos de adjudicación e investigación bajo el Reglamento de Procedimientos de Liquidación de SEBI.
Conclusiones clave
- Monto del acuerdo: Angel One ha pagado ₹4.28 crore a SEBI para resolver los procedimientos relacionados con la mala gestión de personas autorizadas.
- Infracciones principales: El regulador citó fallos en el monitoreo de la recaudación de fondos no autorizada, patrones de negociación desproporcionados y una conducta inapropiada en redes sociales.
- Brechas de cumplimiento: Los problemas principales incluyeron la falta de detección de APs operando a través de otros corredores y el uso indebido del nombre de la marca y el logotipo de la empresa para servicios no autorizados.