Angel One ₹4.28 కోట్ల చెల్లింపుతో SEBI చర్యలను పరిష్కరించుకుంది

ప్రముఖ బ్రోకరేజ్ సంస్థ Angel One, తన అధీకృత వ్యక్తుల (APs) పర్యవేక్షణలో జరిగిన నియంత్రణ లోపాలపై సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డ్ ఆఫ్ ఇండియా (SEBI)తో రాజీకి వచ్చింది. ఈ తీర్పు మరియు విచారణ ప్రక్రియలను పరిష్కరించడానికి, కంపెనీ ₹4.28 కోట్ల సెటిల్మెంట్ మొత్తాన్ని చెల్లించడానికి అంగీకరించింది.

అధీకృత వ్యక్తుల పర్యవేక్షణలో లోపాలు

దీపాంకర్ బర్మన్ మరియు నడెళ్ల శ్రీనివాస్ రావు అనే ఇద్దరు నిర్దిష్ట అధీకృత వ్యక్తుల కార్యకలాపాలను Angel One తగిన విధంగా పర్యవేక్షించడంలో విఫలమైందనే ఆరోపణల నేపథ్యంలో SEBI చర్యలు ప్రారంభించబడ్డాయి. ఈ మధ్యవర్తులు చేసిన ఉల్లంఘనలను గుర్తించడానికి లేదా వాటిపై చర్యలు తీసుకోవడానికి బ్రోకరేజ్ సంస్థ తగిన పర్యవేక్షణను అమలు చేయలేదని ఆరోపిస్తూ, నియంత్రణ సంస్థ మే 2025లో షోకాజ్ నోటీసులను జారీ చేసింది.

కంపెనీ పర్యవేక్షణ విధానంలో ఉన్న పలు కీలక లోపాలను నియంత్రణ సంస్థ ఎత్తిచూపింది. ప్రత్యేకించి, అనధికారిక నిధుల సేకరణ కార్యకలాపాలను గుర్తించడంలో Angel One విఫలమైందని మరియు తన అంతర్గత తనిఖీల సమయంలో అవసరమైన తనిఖీలను నిర్వహించలేదని SEBI ఆరోపించింది. ఈ అధీకృత వ్యక్తుల ద్వారా అసాధారణమైన ట్రేడింగ్ నమూనాలను గమనించినప్పటికీ, బ్రోకరేజ్ సంస్థ తగిన సవరణ చర్యలు తీసుకోవడంలో విఫలమైందని సమాచారం.

అనధికారిక కార్యకలాపాలు మరియు నిబంధనల ఉల్లంఘనలు

సోషల్ మీడియా ప్రవర్తన మరియు పోర్ట్‌ఫోలియో మేనేజ్‌మెంట్‌కు సంబంధించి తగిన తనిఖీలు లేకపోవడమే నియంత్రణ సంస్థ యొక్క ప్రధాన ఆందోళనగా ఉంది. ఒక అధీకృత వ్యక్తి అనధికారిక సోషల్ మీడియా కార్యకలాపాలలో పాల్గొన్నారని, అందులో సంభావ్య క్లయింట్‌లకు హామీతో కూడిన రాబడిని ఇస్తామని వాగ్దానం చేయడం మరియు Angel One బ్రాండ్ పేరును, లోగోను సరైన అనుమతి లేకుండా ఉపయోగించడం వంటివి ఉన్నాయని SEBI ఆరోపించింది. అంతేకాకుండా, సదరు వ్యక్తి అనధికారిక పోర్ట్‌ఫోలియో మేనేజ్‌మెంట్ సేవలను అందించారని కూడా ఆరోపణలు వచ్చాయి.

నడెళ్ల శ్రీనివాస్ రావు విషయంలో, భారీ స్థాయిలో నిధుల సేకరణ మరియు అసాధారణమైన ట్రేడింగ్ వాల్యూమ్స్ కారణంగా నియంత్రణ సంస్థ యొక్క పరిశీలన మరింత పెరిగింది. ఒకే IP మరియు MAC అడ్రస్‌లను ఉపయోగించి బహుళ క్లయింట్ల కోసం ఆర్డర్లు ప్లేస్ చేసినట్లు SEBI సాంకేతిక అక్రమాలను గుర్తించింది—ఇది సంభావ్య మోసపూరిత కార్యకలాపాలకు ప్రధాన సంకేతం. అదనంగా, ఇద్దరు APలు ఇతర స్టాక్ బ్రోకర్ల ద్వారా ట్రేడింగ్ చేస్తున్నట్లు తేలింది, ఈ ఉల్లంఘనను Angel One గుర్తించలేదని ఆరోపణలు వచ్చాయి.

సెటిల్మెంట్ వివరాలు మరియు పరిష్కారం

In response to the ongoing proceedings, Angel One filed settlement applications in 2025. As is standard in such regulatory resolutions, the company chose to settle without admitting or denying the specific findings of the regulator.

The settlement proposal was reviewed and subsequently approved by SEBI's Internal Committee, the High Powered Advisory Committee, and a panel of Whole Time Members. Following this approval, Angel One remitted the settlement charge of ₹4.28 crore on May 22, 2026. With the payment completed, SEBI has officially disposed of the adjudication and enquiry proceedings under the SEBI Settlement Proceedings Regulations.

Key Takeaways