Angel One ₹4.28 കോടി രൂപ നൽകി SEBI നടപടികൾ ഒത്തുതീർപ്പാക്കി

മുൻനിര ബ്രോക്കറേജ് സ്ഥാപനമായ Angel One, തങ്ങളുടെ അംഗീകൃത പ്രതിനിധികളെ (APs) നിരീക്ഷിക്കുന്നതിൽ ഉണ്ടായ നിയന്ത്രണ വീഴ്ചകളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് സെക്യൂരിറ്റീസ് ആൻഡ് എക്സ്ചേഞ്ച് ബോർഡ് ഓഫ് ഇന്ത്യയുമായി (SEBI) ഒത്തുതീർപ്പിലെത്തി. അഡ്ജുഡിക്കേഷൻ, അന്വേഷണ നടപടികൾ പരിഹരിക്കുന്നതിനായി ₹4.28 കോടി രൂപ ഒത്തുതീർപ്പ് തുകയായി നൽകാൻ കമ്പനി സമ്മതിച്ചു.

അംഗീകൃത പ്രതിനിധികളെ നിരീക്ഷിക്കുന്നതിലെ വീഴ്ചകൾ

ദീപങ്കർ ബർമൻ, നഡെല്ല ശ്രീനിവാസ് റാവു എന്നീ രണ്ട് പ്രത്യേക അംഗീകൃത പ്രതിനിധികളുടെ പ്രവർത്തനങ്ങൾ നിരീക്ഷിക്കുന്നതിൽ Angel One പരാജയപ്പെട്ടു എന്ന ആരോപണത്തെത്തുടർന്നാണ് SEBI നടപടികൾ ആരംഭിച്ചത്. ഈ ഇടനിലക്കാർ ചെയ്ത നിയമലംഘനങ്ങൾ തിരിച്ചറിയുന്നതിനോ അവയ്‌ക്കെതിരെ നടപടിയെടുക്കുന്നതിനോ ആവശ്യമായ മേൽനോട്ടം ബ്രോക്കറേജ് നടപ്പിലാക്കിയില്ലെന്ന് ആരോപിച്ച് 2025 മെയ് മാസത്തിൽ റെഗുലേറ്റർ കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് നൽകിയിരുന്നു.

കമ്പനിയുടെ നിരീക്ഷണ സംവിധാനത്തിലെ നിരവധി ഗുരുതരമായ പോരായ്മകൾ റെഗുലേറ്റർ ചൂണ്ടിക്കാട്ടി. പ്രത്യേകിച്ച്, അനധികൃതമായ ഫണ്ട് ശേഖരണ പ്രവർത്തനങ്ങൾ കണ്ടെത്തുന്നതിൽ Angel One പരാജയപ്പെട്ടുവെന്നും ആഭ്യന്തര പരിശോധനകൾക്കിടയിൽ ആവശ്യമായ കൃത്യമായ പരിശോധനകൾ (due diligence) നടത്തിയില്ലെന്നും SEBI ആരോപിച്ചു. ഈ അംഗീകൃത പ്രതിനിധികളിൽ അസ്വാഭാവികമായ ട്രേഡിംഗ് രീതികൾ ശ്രദ്ധയിൽപ്പെട്ടിട്ടും, ഉചിതമായ തിരുത്തൽ നടപടികൾ സ്വീകരിക്കുന്നതിൽ ബ്രോക്കറേജ് പരാജയപ്പെട്ടതായും റിപ്പോർട്ട് ചെയ്യപ്പെട്ടു.

അനധികൃത പ്രവർത്തനങ്ങളും നിയമപരമായ വീഴ്ചകളും

സോഷ്യൽ മീഡിയ പെരുമാറ്റം, പോർട്ട്‌ഫോളിയോ മാനേജ്‌മെന്റ് എന്നിവയുമായി ബന്ധപ്പെട്ട പരിശോധനകളുടെ അഭാവമാണ് റെഗുലേറ്ററുടെ പ്രധാന ആശങ്കകളിൽ ഒന്ന്. അംഗീകൃത പ്രതിനിധികളിൽ ഒരാൾ അനധികൃതമായ സോഷ്യൽ മീഡിയ പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ ഏർപ്പെട്ടുവെന്ന് SEBI ആരോപിച്ചു. ഇതിൽ ഇടപാടുകാർക്ക് ഉറപ്പായ ലാഭം വാഗ്ദാനം ചെയ്യുന്നതും Angel One ബ്രാൻഡ് നാമവും ലോഗോയും അനുമതിയില്ലാതെ ഉപയോഗിക്കുന്നതും ഉൾപ്പെടുന്നു. കൂടാതെ, അനധികൃതമായി പോർട്ട്‌ഫോളിയോ മാനേജ്‌മെന്റ് സേവനങ്ങൾ നൽകിയെന്നും ആ വ്യക്തിയിൽ ആരോപണമുണ്ട്.

നഡെല്ല ശ്രീനിവാസ് റാവുവിന്റെ കാര്യത്തിൽ, വൻതോതിലുള്ള ഫണ്ട് ശേഖരണവും അസ്വാഭാവികമായ ട്രേഡിംഗ് വോളിയവും കാരണം റെഗുലേറ്ററി പരിശോധന ശക്തമായി. ഒരേ IP, MAC അഡ്രസ്സുകൾ ഉപയോഗിച്ച് ഒന്നിലധികം വ്യത്യസ്ത ഇടപാടുകാർക്ക് വേണ്ടി ഓർഡറുകൾ നൽകിയതായി SEBI കണ്ടെത്തി—ഇത് സാമ്പത്തിക തട്ടിപ്പിനുള്ള സാധ്യതയെ സൂചിപ്പിക്കുന്ന വലിയൊരു അപകടസൂചനയാണ്. കൂടാതെ, രണ്ട് അംഗീകൃത പ്രതിനിധികളും മറ്റ് സ്റ്റോക്ക് ബ്രോക്കർമാർ വഴി ട്രേഡിംഗ് നടത്തുന്നുണ്ടെന്ന് കണ്ടെത്തി, ഈ നിയമലംഘനം തിരിച്ചറിയുന്നതിൽ Angel One പരാജയപ്പെട്ടതായും ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.

ഒത്തുതീർപ്പ് വിവരങ്ങളും പരിഹാരവും

നിലവിലുള്ള നടപടികൾക്ക് മറുപടിയായി, Angel One 2025-ൽ സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷകൾ സമർപ്പിച്ചു. ഇത്തരം റെഗുലേറ്ററി പരിഹാരങ്ങളിൽ പതിവുള്ളതുപോലെ, റെഗുലേറ്ററുടെ പ്രത്യേക കണ്ടെത്തലുകൾ സമ്മതിക്കുകയോ നിഷേധിക്കുകയോ ചെയ്യാതെ തന്നെ ഒത്തുതീർപ്പിലെത്താൻ കമ്പനി തീരുമാനിച്ചു.

സെറ്റിൽമെന്റ് നിർദ്ദേശം SEBI-യുടെ ഇന്റേണൽ കമ്മിറ്റിയും, ഹൈ പവേർഡ് അഡ്വൈസറി കമ്മിറ്റിയും, ഹോൾ ടൈം മെമ്പേഴ്സിന്റെ പാനലും പരിശോധിക്കുകയും തുടർന്ന് അംഗീകരിക്കുകയും ചെയ്തു. ഈ അംഗീകാരത്തിന് പിന്നാലെ, 2026 മെയ് 22-ന് Angel One ₹4.28 കോടി സെറ്റിൽമെന്റ് ചാർജ് അടച്ചുതീർത്തു. പേയ്‌മെന്റ് പൂർത്തിയായതോടെ, SEBI സെറ്റിൽമെന്റ് പ്രൊസീഡിംഗ്സ് റെഗുലേഷൻസ് പ്രകാരം അഡ്ജുഡിക്കേഷൻ, എൻക്വയറി നടപടികൾ ഔദ്യോഗികമായി അവസാനിപ്പിച്ചു.

പ്രധാന വിവരങ്ങൾ