Angel One 通过支付 4280 万卢比与 SEBI 达成和解

领先的经纪公司 Angel One 已就其对授权人员 (APs) 监督方面的监管疏忽，与印度证券交易委员会 (SEBI) 达成了和解。为了解决裁决与调查程序，该公司已同意支付 4280 万卢比的和解金。

授权人员监督方面的疏忽

SEBI 的程序是在有指控称 Angel One 未能充分监督 Deepankar Barman 和 Nadella Srinivas Rao 这两名特定授权人员的活动后启动的。监管机构在 2025 年 5 月发出了问询通知，指控该经纪公司未能实施足够的监督，以识别或应对这些中间商所犯的违规行为。

监管机构强调了该公司监控框架中的几个关键漏洞。具体而言，SEBI 指控 Angel One 未能检测到未经授权的资金募集活动，且在内部检查期间未进行必要的尽职调查。据报道，尽管观察到了这些授权人员存在不成比例的交易模式，但该经纪公司未能采取适当的纠正措施。

未经授权的活动与合规失败

监管机构关注的一个重要方面是缺乏对社交媒体行为和投资组合管理的审查。SEBI 指控其中一名授权人员从事未经授权的社交媒体活动，包括向潜在客户承诺保证回报，以及在未经适当授权的情况下使用 Angel One 的品牌名称和徽标。此外，该个人还被指控开展未经授权的投资组合管理服务。

在 Nadella Srinivas Rao 的案例中，由于大规模的资金募集和不成比例的交易量，监管审查进一步加强。SEBI 指出了技术上的违规行为，指出有实例显示，多个不同客户的订单涉嫌使用相同的 IP 和 MAC 地址进行下单——这是潜在欺诈活动的一个重大警示信号。此外，两名授权人员都被发现通过其他股票经纪人进行交易，据称 Angel One 未能识别这一违规行为。

和解细节与解决

针对正在进行的程序，Angel One 于 2025 年提交了和解申请。按照此类监管决议的标准做法，该公司选择在不承认也不否认监管机构具体调查结果的情况下进行和解。

该和解提案经过了 SEBI 内部委员会、高级顾问委员会以及全职成员小组的审查并随后获得批准。获得批准后，Angel One 于 2026 年 5 月 22 日支付了 4.28 crore 卢比的和解费用。随着款项结清，SEBI 已根据《SEBI 和解程序条例》正式结案了裁决和调查程序。

核心要点