Angel One Yamaliza Mashauri ya SEBI kwa Malipo ya ₹4.28 Crore

Kampuni inayoongoza ya uwezeshaji wa biashara ya hisa, Angel One, imefikia makubaliano ya suluhu na Bodi ya Dhamana na Masoko ya India (SEBI) kuhusiana na mapungufu ya kisheria katika kusimamia watu wake walioidhinishwa (APs). Ili kutatua mashauri ya kisheria na uchunguzi, kampuni imekubali kulipa kiasi cha suluhu cha ₹4.28 crore.

Mapungufu katika Kusimamia Watu Walioidhinishwa

Mashauri ya SEBI yalianzishwa kufuatia madai kuwa Angel One ilishindwa kusimamia ipasavyo shughuli za watu wawili maalum walioidhinishwa, waliojulikana kama Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. Mamlaka ya udhibiti ilitoa notisi za kutoa maelezo (show-cause notices) mnamo Mei 2025, ikidai kuwa kampuni hiyo ya uwezeshaji haikuweka usimamizi wa kutosha ili kutambua au kuchukua hatua dhidi ya ukiukaji uliofanywa na mawakala hawa.

Mamlaka ya udhibiti ilionyesha mapungufu kadhaa muhimu katika mfumo wa usimamizi wa kampuni hiyo. Hususan, SEBI ilidai kuwa Angel One ilishindwa kugundua shughuli za ukusanyaji wa fedha zisizoidhinishwa na haikufanya ukaguzi wa kina (due diligence) unaohitajika wakati wa ukaguzi wake wa ndani. Licha ya kuona mifumo isiyo ya kawaida ya biashara kutoka kwa watu hawa walioidhinishwa, kampuni hiyo ya uwezeshaji inasemekana ilishindwa kuchukua hatua sahihi za kurekebisha.

Shughuli Zisizoidhinishwa na Kushindwa Kuzingatia Kanuni

Sehemu kubwa ya wasiwasi wa mamlaka ya udhibiti ililenga ukosefu wa ukaguzi kuhusu tabia kwenye mitandao ya kijamii na usimamizi wa mifuko ya uwekezaji (portfolio management). SEBI ilidai kuwa mmoja wa watu walioidhinishwa alihusika katika shughuli zisizoidhinishwa kwenye mitandao ya kijamii, ambazo ni pamoja na kutoa ahadi za mapato ya uhakika kwa wateja watarajiwa na kutumia jina la chapa na nembo ya Angel One bila idhini sahihi. Aidha, mtu huyo alituhumiwa kufanya huduma za usimamizi wa mifuko ya uwekezaji bila idhini.

Katika kesi ya Nadella Srinivas Rao, ukaguzi wa kisheria uliongezeka kutokana na ukusanyaji wa fedha kwa kiwango kikubwa na miamala ya biashara isiyo ya kawaida. SEBI ilibainisha kasoro za kiufundi, ikieleza matukio ambapo oda za wateja wengi tofauti ziliwekwa kwa madai kutumia anwani sawa za IP na MAC—ishara kubwa ya uwezekano wa shughuli za kitapeli. Aidha, watu wote wawili walioidhinishwa (APs) waligundulika kuwa wanajifanya kufanya biashara kupitia mawakala wengine wa hisa, ukiukaji ambao Angel One inasemekana ilishindwa kuutambua.

Maelezo ya Suluhu na Utatuzi

Katika kujibu hatua zinazoendelea, Angel One ilifikisha maombi ya suluhu mnamo 2025. Kama ilivyo kawaida katika maamuzi kama hayo ya kikanuni, kampuni ilichagua kusuluhisha bila kukiri au kukataa matokeo mahususi ya msimamizi.

Pendekezo la suluhu lilipitiwa na baadaye kuidhinishwa na Kamati ya Ndani ya SEBI, Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu, na jopo la Wanachama wa Muda Wote. Kufuatia idhini hii, Angel One ililipa ada ya suluhu ya ₹4.28 crore mnamo Mei 22, 2026. Baada ya malipo kukamilika, SEBI imehitimisha rasmi hatua za uamuzi na uchunguzi chini ya Kanuni za Hatua za Suluhu za SEBI.

Mambo Muhimu ya Kuzingatia