Angel One Yamaliza Mashauri ya SEBI kwa Malipo ya ₹4.28 Crore

Kampuni inayoongoza ya udalali, Angel One, imemaliza mashauri ya kutoa uamuzi na uchunguzi yaliyoanzishwa na Bodi ya Dhamana na Masoko ya India (SEBI) kwa kulipa ada ya makubaliano ya ₹4.28 crore. Makubaliano hayo yanashughulikia wasiwasi wa kikanuni kuhusu usimamizi na udhibiti wa kampuni kwa watu wake walioidhinishwa (APs).

Mapungufu katika Usimamizi wa Watu Walioidhinishwa

Hatua hiyo ya kikanuni ilitokana na madai ya kushindwa kwa Angel One katika kufuatilia shughuli za watu wawili mahususi walioidhinishwa: Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. SEBI ilikuwa imetoa notisi za kutoa sababu mnamo Mei 2025, ikidai kuwa kampuni hiyo ya udalali ilishindwa kutambua na kuchukua hatua za haraka dhidi ya ukiukaji kadhaa uliofanywa na mawakala hawa.

Uchunguzi wa mdhibiti uliangazia mapungufu makubwa katika michakato ya uhakiki ya kampuni. Hususan, SEBI ilidai kuwa Angel One ilishindwa kugundua shughuli za ukusanyaji wa fedha zisizoidhinishwa na haikufanya ukaguzi wa kutosha kutambua mifumo isiyo ya kawaida ya biashara. Aidha, kampuni ilishindwa kugundua kuwa watu wote wawili walioidhinishwa walikuwa wakifanya biashara kwa bidii kupitia madalali wengine wa hisa, jambo ambalo ni ukiukaji wa moja kwa moja wa itifaki za kawaida za usimamizi.

Shughuli Zisizoidhinishwa na Matumizi Mabaya ya Mitandao ya Kijamii

Sehemu muhimu ya mashauri ya SEBI ilihusisha ukosefu wa ukaguzi juu ya mwenendo wa kidijitali na kitaaluma wa APs. Mdhibiti aliashiria matukio ambapo mmoja wa watu walioidhinishwa alihusika katika shughuli zisizoidhinishwa kwenye mitandao ya kijamii, ambazo zilijumuisha kutoa ahadi za "mapato ya uhakika" kwa wateja watarajiwa.

Uchunguzi ulionyesha kuwa watu hawa pia walihusika katika shughuli zisizoidhinishwa za usimamizi wa kwingineko. Jambo la muhimu ni kwamba, walidaiwa kutumia jina la chapa na nembo ya Angel One ili kuleta uaminifu katika huduma hizo zisizodhibitiwa. Katika kesi mahususi ya Nadella Srinivas Rao, SEBI ilibainisha kuwa licha ya ukusanyaji wa fedha kwa kiwango kikubwa na miamala mikubwa ya biashara, Angel One ilishindwa kufanya ukaguzi unaohitajika. Mdhibiti pia alibainisha mifumo ya kiufundi inayotia shaka, kama vile oda kuwekwa kwa wateja wengi tofauti kwa kutumia anwani sawa za IP na MAC.

Masharti ya Makubaliano na Utatuzi

Ili kutatua suala hili bila vita vya kisheria vya muda mrefu, Angel One ilichagua njia ya makubaliano. Kampuni ilifikisha maombi ya makubaliano mnamo 2025, utaratibu wa kawaida ambapo taasisi hulipa faini bila kukubali au kukataa matokeo mahususi ya msimamizi.

Pendekezo la makubaliano lilipitiwa na Kamati ya Ndani ya SEBI na baadaye likapata idhini kutoka kwa Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu na jopo la Wanachama wa Muda Wote. Baada ya idhini hiyo, Angel One ililipa kiasi cha makubaliano cha ₹4.28 crore mnamo Mei 22, 2026. Kwa malipo hayo kukamilika, SEBI imehitimisha rasmi michakato ya uamuzi na uchunguzi chini ya Kanuni zake za Michakato ya Makubaliano.

Mambo Muhimu ya Kuzingatia