Angel One урегулировала разбирательство с SEBI, выплатив 4,28 крора рупий

Ведущая брокерская компания Angel One завершила разбирательство и расследование, инициированные Советом по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI), выплатив сумму урегулирования в размере 4,28 крора рупий. Данное соглашение снимает вопросы регулятора, касающиеся контроля и надзора компании за своими авторизованными лицами (AP).

Упущения в мониторинге авторизованных лиц

Регуляторные меры были вызваны предполагаемыми недочетами Angel One в мониторинге деятельности двух конкретных авторизованных лиц: Дипанкара Бармана (Deepankar Barman) и Наделлы Шриниваса Рао (Nadella Srinivas Rao). В мае 2025 года SEBI направила уведомления о необходимости объяснения причин (show-cause notices), утверждая, что брокер не смог выявить и своевременно принять меры в отношении ряда нарушений, совершенных этими посредниками.

Расследование регулятора выявило значительные пробелы в процессах комплексной проверки (due diligence) компании. В частности, SEBI утверждает, что Angel One не смогла обнаружить несанкционированную деятельность по сбору средств и не провела надлежащих проверок для выявления непропорциональных торговых паттернов. Кроме того, компания не заметила, что оба авторизованных лица активно торговали через других фондовых брокеров, что является прямым нарушением стандартных протоколов мониторинга.

Несанкционированная деятельность и злоупотребление социальными сетями

Критическим аспектом разбирательства SEBI стало отсутствие контроля над цифровым и профессиональным поведением авторизованных лиц. Регулятор указал на случаи, когда одно из авторизованных лиц вело несанкционированную деятельность в социальных сетях, включая обещания «гарантированной доходности» потенциальным клиентам.

Расследование показало, что эти лица также занимались несанкционированным управлением портфелями. Что особенно важно, они предположительно использовали название и логотип Angel One для придания легитимности этим нерегулируемым услугам. В конкретном случае Наделлы Шриниваса Рао SEBI отметила, что, несмотря на масштабный сбор средств и непропорциональные объемы торгов, Angel One не провела необходимые проверки. Регулятор также зафиксировал подозрительные технические закономерности, такие как размещение ордеров для множества разных клиентов с использованием одних и тех же IP- и MAC-адресов.

Условия урегулирования и разрешение спора

Чтобы разрешить вопрос без затяжной судебной тяжбы, Angel One выбрала путь мирового соглашения. В 2025 году компания подала заявления о заключении мирового соглашения — это стандартная процедура, при которой организация выплачивает штраф, не признавая и не отрицая конкретные выводы регулятора.

Предложение о мировом соглашении было рассмотрено Внутренним комитетом SEBI, а затем получило одобрение Консультативного комитета высокого уровня и комиссии штатных членов (Whole Time Members). После получения одобрения Angel One перечислила сумму мирового соглашения в размере 4,28 крор рупий 22 мая 2026 года. После завершения платежа SEBI официально прекратила разбирательство и следственные действия в соответствии со своими Правилами проведения мировых соглашений.

Основные выводы