Angel One урегулировала разбирательство с SEBI, выплатив штраф в размере 4,28 крор рупий

Ведущая брокерская компания Angel One урегулировала правовой спор с рыночным регулятором SEBI, выплатив сумму соглашения в размере 4,28 крор рупий. Данное соглашение завершает разбирательство, касающееся серьезных упущений в надзоре и мониторинге двух её авторизованных лиц (AP).

Упущения в мониторинге авторизованных лиц

Регуляторные меры стали результатом расследования SEBI деятельности двух авторизованных лиц, идентифицированных как Дипанкар Барман (Deepankar Barman) и Наделла Шринивас Рао (Nadella Srinivas Rao). В мае 2025 года SEBI направила уведомления о необходимости объяснения причин (show-cause notices), утверждая, что Angel One не выполнила свои обязательства посредника, не сумев должным образом выявить нарушения, совершенные этими лицами, и принять меры в ответ на них.

Регулятор указал на несколько критических провалов в надзоре. В частности, SEBI заявила, что брокер не смог обнаружить несанкционированную деятельность по сбору средств и не провел необходимую комплексную проверку (due diligence) во время обязательных инспекций. Кроме того, компания была обвинена в том, что не отреагировала на непропорциональные торговые паттерны, демонстрируемые этими авторизованными лицами, что должно было послужить сигналом для проведения внутренней проверки.

Несанкционированная деятельность и нарушения в социальных сетях

Значительная часть расследования была сосредоточена на отсутствии контроля за поведением в социальных сетях и предоставлением несанкционированных услуг. SEBI утверждает, что одно из авторизованных лиц занималось несанкционированной деятельностью в социальных сетях, включая обещания гарантированной доходности потенциальным клиентам. Этот человек также предположительно занимался несанкционированным управлением портфелем, злоупотребляя брендом и логотипом Angel One для повышения доверия.

В конкретном случае Наделла Шриниваса Рао регулятор указал на масштабный сбор средств и непропорциональную торговую активность, которые не были проверены брокером. SEBI также отметила технические тревожные сигналы, указав на случаи, когда ордера для нескольких разных клиентов якобы размещались с одних и тех же IP- и MAC-адресов, что свидетельствует об отсутствии разделения клиентов и надлежащего контроля.

Условия урегулирования и решение регулятора

Чтобы урегулировать вопрос без затяжных судебных разбирательств, Angel One подала заявления об урегулировании в 2025 году. Примечательно, что компания выбрала вариант урегулирования «без признания или отрицания» выводов регулятора. Это распространенный юридический путь в регуляторных разбирательствах, который позволяет компаниям закрыть вопрос без официального признания вины.

После обсуждений с Внутренним комитетом SEBI предложение было одобрено Консультативным комитетом высокого уровня и группой полноправных членов. Angel One перечислила сумму урегулирования в размере 4,28 крор рупий 22 мая 2026 года. С этой выплатой разбирательства по вынесению решений и расследованию были официально прекращены в соответствии с Регламентом SEBI по процедурам урегулирования.

Основные выводы