Angel One giải quyết các thủ tục pháp lý với SEBI bằng cách nộp phạt 4,28 crore Rupee

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã giải quyết tranh chấp pháp lý với cơ quan quản lý thị trường SEBI bằng cách thanh toán khoản tiền hòa giải trị giá 4,28 crore Rupee. Việc thỏa thuận này kết thúc các thủ tục liên quan đến những thiếu sót nghiêm trọng trong việc giám sát và kiểm soát hai người được ủy quyền (APs) của công ty.

Những thiếu sót trong việc giám sát người được ủy quyền

Hành động pháp lý này bắt nguồn từ cuộc điều tra của SEBI về hoạt động của hai người được ủy quyền, được xác định là Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. SEBI đã ban hành các thông báo yêu cầu giải trình vào tháng 5 năm 2025, cáo buộc rằng Angel One đã không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ trung gian khi lơ là trong việc xác định và xử lý các vi phạm do những cá nhân này thực hiện.

Cơ quan quản lý đã nhấn mạnh một số thất bại nghiêm trọng trong việc giám sát. Cụ thể, SEBI cáo buộc công ty môi giới đã không phát hiện được các hoạt động thu gom tiền trái phép và không thực hiện các bước thẩm định cần thiết trong các đợt kiểm tra bắt buộc. Hơn nữa, công ty cũng bị cảnh báo vì không phản ứng trước các mô hình giao dịch bất thường của những người được ủy quyền này, vốn là những dấu hiệu đáng lẽ phải kích hoạt quá trình kiểm tra nội bộ.

Các hoạt động trái phép và hành vi sai trái trên mạng xã hội

Một phần đáng kể của cuộc điều tra tập trung vào việc thiếu sự kiểm soát đối với các hành vi trên mạng xã hội và các dịch vụ không được phép. SEBI cáo buộc rằng một trong những người được ủy quyền đã tham gia vào các hoạt động mạng xã hội trái phép, bao gồm việc hứa hẹn lợi nhuận đảm bảo với các khách hàng tiềm năng. Cá nhân này cũng bị cáo buộc thực hiện các hoạt động quản lý danh mục đầu tư trái phép, đồng thời lạm dụng tên thương hiệu và logo của Angel One để tạo uy tín.

Trong trường hợp cụ thể của Nadella Srinivas Rao, cơ quan quản lý đã chỉ ra việc thu gom tiền quy mô lớn và hoạt động giao dịch bất thường mà công ty môi giới đã không kiểm tra. SEBI cũng cảnh báo các dấu hiệu kỹ thuật đáng ngờ, lưu ý các trường hợp mà các lệnh giao dịch của nhiều khách hàng khác nhau bị cáo buộc là được đặt thông qua cùng một địa chỉ IP và MAC, cho thấy sự thiếu sót trong việc phân tách và giám sát khách hàng.

Các điều khoản thỏa thuận và giải quyết pháp lý

Để giải quyết vụ việc mà không phải kéo dài quá trình kiện tụng, Angel One đã nộp đơn xin hòa giải vào năm 2025. Đáng chú ý, công ty đã chọn phương án hòa giải "không thừa nhận cũng không phủ nhận" các kết luận của cơ quan quản lý. Đây là một lộ trình pháp lý phổ biến trong các thủ tục quản lý, cho phép các công ty khép lại vụ việc mà không cần chính thức thừa nhận lỗi lầm.

Sau khi thảo luận với Ủy ban Nội bộ của SEBI, đề xuất đã được Ủy ban Cố vấn Cao cấp và một hội đồng gồm các Thành viên Toàn thời gian thông qua. Angel One đã thanh toán số tiền hòa giải là ₹4,28 crore vào ngày 22 tháng 5 năm 2026. Với khoản thanh toán này, các thủ tục xét xử và điều tra đã chính thức được giải quyết theo Quy định về Thủ tục Hòa giải của SEBI.

Các điểm chính cần lưu ý