Angel One با پرداخت جریمه ۴.۲۸ کرور روپیه، پرونده‌های SEBI را تسویه کرد

شرکت کارگزاری پیشرو Angel One با پرداخت مبلغ تسویه ۴.۲۸ کرور روپیه، بن‌بست حقوقی خود با نهاد ناظر بازار، SEBI، را حل و فصل کرد. این تسویه، به روند رسیدگی به قصورهای قابل توجه در نظارت و پایش دو نفر از نمایندگان مجاز (APs) این شرکت پایان می‌دهد.

قصور در نظارت بر نمایندگان مجاز

این اقدام نظارتی ناشی از تحقیقات SEBI در مورد فعالیت‌های دو نماینده مجاز، با نام‌های Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao، بود. SEBI در مه ۲۰۲۵ اخطاریه‌های دلیل آوردن (show-cause notices) صادر کرده و مدعی شده بود که Angel One با کوتاهی در شناسایی و اقدام مناسب در برابر تخلفات انجام شده توسط این افراد، در انجام وظایف خود به عنوان واسطه کوتاهی کرده است.

نهاد ناظر به چندین نقص بحرانی در نظارت اشاره کرد. به‌طور مشخص، SEBI مدعی شد که این کارگزاری در شناسایی فعالیت‌های غیرمجاز جمع‌آوری وجوه ناکام بوده و در طول بازرسی‌های لازم، بررسی‌های لازم (due diligence) را انجام نداده است. علاوه بر این، شرکت به دلیل عدم واکنش به الگوهای معاملاتی نامتناسب که توسط این نمایندگان مجاز نشان داده می‌شد و باید منجر به بررسی‌های داخلی می‌شد، مورد انتقاد قرار گرفت.

فعالیت‌های غیرمجاز و سوءرفتار در رسانه‌های اجتماعی

بخش قابل توجهی از تحقیقات بر عدم نظارت بر رفتار در رسانه‌های اجتماعی و خدمات غیرمجاز متمرکز بود. SEBI مدعی شد که یکی از نمایندگان مجاز در فعالیت‌های غیرمجاز در رسانه‌های اجتماعی، از جمله وعده بازدهی تضمین‌شده به مشتریان بالقوه، دست داشته است. همچنین ادعا شده است که این فرد با سوءاستفاده از نام تجاری و لوگوی Angel One برای کسب اعتبار، به فعالیت‌های غیرمجاز مدیریت سبد سهام (portfolio management) پرداخته است.

در مورد خاص Nadella Srinivas Rao، نهاد ناظر به جمع‌آوری وجوه در مقیاس بزرگ و فعالیت‌های معاملاتی نامتناسب اشاره کرد که توسط کارگزاری مورد بازرسی قرار نگرفته بود. SEBI همچنین به هشدارهای فنی (red flags) اشاره کرد و خاطرنشان ساخت که در مواردی، سفارش‌های چندین مشتری مختلف ظاهراً از طریق یک آدرس IP و MAC یکسان ثبت شده بود که نشان‌دهنده عدم تفکیک مشتریان و نقص در نظارت است.

شرایط تسویه و حل و فصل نظارتی

برای حل و فصل موضوع بدون درگیری‌های حقوقی طولانی‌مدت، Angel One در سال ۲۰۲۵ درخواست‌های تسویه را ارائه کرد. قابل توجه است که شرکت گزینه تسویه را «بدون پذیرش یا انکار» یافته‌های نهاد ناظر انتخاب کرد. این یک مسیر حقوقی رایج در رسیدگی‌های نظارتی است که به شرکت‌ها اجازه می‌دهد بدون پذیرش رسمی تقصیر، پرونده‌ها را ببندند.

پس از رایزنی با کمیته داخلی SEBI، این پیشنهاد توسط کمیته مشورتی عالی‌رتبه و هیئتی از اعضای تمام‌وقت تأیید شد. Angel One مبلغ تسویه یعنی ۴.۲۸ کرور روپیه را در تاریخ ۲۲ مه ۲۰۲۶ پرداخت کرد. با این پرداخت، رسیدگی‌های قضایی و بازرسی رسماً تحت مقررات رسیدگی به تسویه SEBI مختومه شد.

نکات کلیدی