Angel One、4.28億ルピーの制裁金を支払いSEBIの手続きを解決

大手証券会社のAngel Oneは、4.28億ルピーの和解金を支払うことで、市場規制当局であるSEBIとの法的対立を解決しました。この和解により、同社の2名の認定代理人（AP）に対する監督および監視における重大な不備に関する手続きが終了します。

認定代理人の監視における不備

今回の規制措置は、Deepankar Barman氏とNadella Srinivas Rao氏として特定された2名の認定代理人の活動に関するSEBIの調査に起因するものです。SEBIは2025年5月に理由提示通知を発行し、Angel Oneがこれらの個人による違反を適切に特定し対処することを怠ったため、仲介業者としての義務を果たせなかったと主張していました。

規制当局は、いくつかの重大な監督上の不備を指摘しました。具体的には、SEBIは、同証券会社が不正な資金回収活動を検知できず、必要な検査において必要なデューデリジェンスを実施していなかったと主張しました。さらに、これらの認定代理人が示した不均衡な取引パターンに対し、内部調査を開始すべきであったにもかかわらず、同社が対応を怠った点も問題視されました。

不正活動およびソーシャルメディアにおける不正行為

調査の大部分は、ソーシャルメディア上の行動および不正なサービスに関する監視の欠如に焦点を当てたものでした。SEBIは、認定代理人の一人が、潜在的な顧客に対して確実なリターンを約束するなど、許可されていないソーシャルメディア活動に従事していたと主張しました。また、この人物は、信頼を得るためにAngel Oneのブランド名やロゴを悪用しながら、許可されていないポートフォリオ管理活動を行っていた疑いもあります。

Nadella Srinivas Rao氏の具体的なケースにおいて、規制当局は、証券会社による検査が行われなかった大規模な資金回収と不均衡な取引活動を指摘しました。また、SEBIは技術的な警告サインについても指摘しており、複数の異なる顧客の注文が同じIPアドレスおよびMACアドレスを通じて行われていた事例があるとし、顧客の分別管理および監督の欠如を示唆しました。

和解条件および規制上の解決

長期にわたる訴訟を避けて問題を解決するため、Angel Oneは2025年に和解申請を行いました。特筆すべきは、同社が規制当局の調査結果を「認めることも否定することもなく」和解する道を選んだことです。これは規制手続きにおける一般的な法的手段であり、企業が正式に過失を認めることなく、問題を終結させることができます。

SEBIの内部委員会による審議を経て、本提案は高度諮問委員会および常任委員パネルによって承認されました。Angel Oneは2026年5月22日に、和解金として4.28クロール・ルピーを送金しました。この支払いにより、裁定および調査手続きは、SEBI和解手続き規則に基づき正式に終結しました。

主なポイント