Angel One врегульовує розслідування SEBI, сплативши штраф у розмірі ₹4,28 крори

Провідна брокерська фірма Angel One врегулювала правовий конфлікт із ринковим регулятором SEBI, сплативши суму відшкодування у розмірі ₹4,28 крори. Ця угода завершує розгляд справи щодо суттєвих недоліків у нагляді та моніторингу двох її уповноважених осіб (AP).

Недоліки в моніторингу уповноважених осіб

Регуляторні заходи стали результатом розслідування SEBI щодо діяльності двох уповноважених осіб, ідентифікованих як Діпанкар Барман та Наделла Шрінівас Рао. У травні 2025 року SEBI надіслала повідомлення про необхідність надання пояснень, стверджуючи, що Angel One не виконала свої обов'язки посередника, не зважившись належним чином виявити та відреагувати на порушення, скоєні цими особами.

Регулятор виділив кілька критичних прорахунків у нагляді. Зокрема, SEBI стверджувала, що брокер не виявив несанкціоновану діяльність зі збору коштів і не провів необхідну перевірку (due diligence) під час обов'язкових інспекцій. Крім того, компанію звинуватили в тому, що вона не відреагувала на непропорційні моделі торгівлі, які демонстрували ці уповноважені особи, що мало б стати приводом для внутрішньої перевірки.

Несанкціонована діяльність та неналежна поведінка в соціальних мережах

Значна частина розслідування була зосереджена на відсутності контролю за поведінкою в соціальних мережах та наданням несанкціонованих послуг. SEBI стверджувала, що одна з уповноважених осіб займалася несанкціонованою діяльністю в соціальних мережах, що включало обіцянки гарантованого прибутку потенційним клієнтам. Ця особа також нібито займалася несанкціонованим управлінням портфелем, зловживаючи назвою та логотипом бренду Angel One для підвищення своєї довіри.

У конкретному випадку з Наделлою Шрінівасом Рао регулятор вказав на масштабний збір коштів та непропорційну торговельну активність, які не були перевірені брокером. SEBI також зауважила технічні ознаки порушень, зазначивши випадки, коли замовлення для багатьох різних клієнтів нібито розміщувалися через однакові IP- та MAC-адреси, що свідчить про відсутність розділення клієнтів та належного нагляду.

Умови врегулювання та рішення регулятора

Щоб вирішити питання без тривалих судових розглядів, Angel One подала заяви про врегулювання у 2025 році. Зокрема, компанія обрала варіант врегулювання «без визнання або заперечення» висновків регулятора. Це поширений юридичний шлях у регуляторних процесах, який дозволяє компаніям закрити питання без офіційного визнання провини.

Після обговорень з Внутрішнім комітетом SEBI, пропозиція була схвалена Високим консультативним комітетом та групою повноцінних членів (Whole Time Members). Angel One перерахувала суму врегулювання у розмірі ₹4,28 крор 22 травня 2026 року. З цією оплатою судові та слідчі процеси були офіційно завершені відповідно до Регламенту врегулювання SEBI (SEBI Settlement Proceedings Regulations).

Основні висновки