Angel One врегульовує провадження SEBI, сплативши 4,28 крори рупій

Провідна брокерська фірма Angel One врегулювала судові та слідчі провадження, ініційовані Радою з цінних паперів та бірж Індії (SEBI), сплативши відшкодувальний збір у розмірі 4,28 крори рупій. Це врегулювання стосується занепокоєнь регулятора щодо нагляду та контролю фірми за своїми уповноваженими особами (AP).

Прорахунки в моніторингу уповноважених осіб

Регуляторні заходи були спричинені ймовірними недопрацюваннями Angel One в моніторингу діяльності двох конкретних уповноважених осіб: Діпанкара Бармана та Наделла Шрініваса Рао. У травні 2025 року SEBI надіслала повідомлення про необхідність надання пояснень, стверджуючи, що брокер не зміг виявити та вчасно вжити заходів щодо кількох порушень, скоєних цими посередниками.

Розслідування регулятора виявило значні прогалини в процесах належної перевірки (due diligence) компанії. Зокрема, SEBI стверджувала, що Angel One не змогла виявити несанкціоновану діяльність зі збору коштів і не провела належних перевірок для виявлення непропорційних моделей торгівлі. Крім того, фірма не помітила, що обидві уповноважені особи активно торгували через інших фондових брокерів, що є прямим порушенням стандартних протоколів моніторингу.

Несанкціонована діяльність та зловживання соціальними мережами

Критичним аспектом провадження SEBI стала відсутність контролю за цифровою та професійною поведінкою уповноважених осіб. Регулятор зафіксував випадки, коли одна з уповноважених осіб займалася несанкціонованою діяльністю в соціальних мережах, що включало обіцянки «гарантованого прибутку» потенційним клієнтам.

Розслідування показало, що ці особи також були залучені до несанкціонованого управління портфелями. Що важливо, вони нібито використовували назву бренду та логотип Angel One, щоб надати легітимності цим нерегульованим послугам. У конкретному випадку Наделла Шрініваса Рао SEBI зазначила, що, попри масштабний збір коштів і непропорційні обсяги торгівлі, Angel One не провела необхідних перевірок. Регулятор також відзначив підозрілі технічні закономірності, такі як розміщення ордерів для багатьох різних клієнтів з використанням однієї й тієї самої IP- та MAC-адреси.

Умови врегулювання та розв'язання питання

Щоб вирішити питання без тривалих судових баталій, Angel One обрала шлях врегулювання. Компанія подала заяви про врегулювання у 2025 році — це стандартна процедура, за якої організація сплачує штраф, не визнаючи і не заперечуючи конкретні висновки регулятора.

Пропозиція про врегулювання була розглянута Внутрішнім комітетом SEBI, а згодом отримала схвалення Високопоставленого консультативного комітету та панелі повноцінних членів (Whole Time Members). Після отримання схвалення Angel One перерахувала суму врегулювання у розмірі ₹4,28 крори 22 травня 2026 року. Після завершення оплати SEBI офіційно закрила судове та слідче провадження відповідно до своїх Правил процедур врегулювання.

Основні висновки