Angel One, 4.28억 루피 지불하며 SEBI 조사 절차 합의 완료

선도적인 브로커리지 기업인 Angel One은 4.28억 루피의 합의금을 지불함으로써 인도 증권거래위원회(SEBI)가 개시한 심리 및 조사 절차를 해결했습니다. 이번 합의는 해당 기업의 등록 대리인(APs)에 대한 감독 및 관리와 관련된 규제 우려 사항을 다룹니다.

등록 대리인 모니터링 소홀

이번 규제 조치는 Deepankar Barman과 Nadella Srinivas Rao라는 두 명의 특정 등록 대리인의 활동을 모니터링하는 과정에서 Angel One이 실패했다는 의혹에서 비롯되었습니다. SEBI는 2025년 5월, 해당 브로커가 이 중개인들이 저지른 여러 위반 사항을 식별하지 못하고 적시에 조치를 취하지 않았다는 내용의 소명 요구 통지서를 발행했습니다.

규제 당국의 조사 결과, 회사의 실사(due diligence) 과정에서 중대한 결함이 있음이 드러났습니다. 구체적으로 SEBI는 Angel One이 승인되지 않은 자금 모집 활동을 감지하지 못했으며, 불균형한 거래 패턴을 식별하기 위한 적절한 조사를 수행하지 않았다고 주장했습니다. 또한, 두 등록 대리인이 다른 주식 브로커를 통해 활발하게 거래하고 있었다는 사실을 인지하지 못했는데, 이는 표준 모니터링 프로토콜을 직접적으로 위반한 것입니다.

무허가 활동 및 소셜 미디어 오용

SEBI 절차의 핵심 요소 중 하나는 AP들의 디지털 및 전문적 행위에 대한 조사 부족이었습니다. 규제 당국은 등록 대리인 중 한 명이 잠재 고객에게 "확정 수익"을 약속하는 등 승인되지 않은 소셜 미디어 활동에 참여한 사례를 지적했습니다.

조사 결과, 이들은 승인되지 않은 포트폴리오 관리 활동에도 관여한 것으로 밝혀졌습니다. 결정적으로, 이들은 규제되지 않은 서비스에 신뢰성을 부여하기 위해 Angel One의 브랜드명과 로고를 사용한 것으로 알려졌습니다. 특히 Nadella Srinivas Rao의 사례에서 SEBI는 대규모 자금 모집과 불균형한 거래량이 발생했음에도 불구하고 Angel One이 필요한 조사를 수행하지 않았다고 지적했습니다. 또한 규제 당국은 동일한 IP 및 MAC 주소를 사용하여 여러 고객을 위해 주문이 실행되는 것과 같은 의심스러운 기술적 패턴도 언급했습니다.

합의 조건 및 해결

장기적인 법적 분쟁 없이 문제를 해결하기 위해, Angel One은 화해 절차를 선택했습니다. 이 회사는 2025년에 화해 신청을 제출했으며, 이는 규제 기관의 구체적인 조사 결과에 대해 인정하거나 부인하지 않고 벌금을 납부하는 통상적인 절차입니다.

해당 화해 제안은 SEBI 내부 위원회의 검토를 거쳤으며, 이후 고위 자문 위원회와 상임 위원단의 승인을 받았습니다. 승인에 따라 Angel One은 2026년 5월 22일에 4.28 크로르 루피(₹4.28 crore)의 화해 금액을 납부했습니다. 납부가 완료됨에 따라, SEBI는 화해 절차 규정에 의거하여 심리 및 조사 절차를 공식적으로 종결했습니다.

핵심 요약