Angel One با پرداخت ۴.۲۸ کرور روپیه، پرونده‌های SEBI را تسویه کرد

شرکت کارگزاری پیشرو Angel One با پرداخت مبلغ ۴.۲۸ کرور روپیه به عنوان هزینه تسویه، به رسیدگی‌ها و تحقیقات آغاز شده توسط هیئت بورس و اوراق بهادار هند (SEBI) پایان داد. این تسویه مربوط به نگرانی‌های نظارتی در مورد نظارت و سرپرستی این شرکت بر نمایندگان مجاز (APs) خود است.

کوتاهی‌ها در نظارت بر نمایندگان مجاز

این اقدام نظارتی ناشی از کوتاهی‌های ادعایی Angel One در نظارت بر فعالیت‌های دو نماینده مجاز خاص، یعنی Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao بود. SEBI در مه ۲۰۲۵ اخطاریه‌های دلیل آوردن (show-cause notices) صادر کرده و ادعا کرده بود که این کارگزاری در شناسایی و اقدام به‌موقع علیه چندین تخلف انجام شده توسط این واسطه‌ها ناکام مانده است.

تحقیقات نهاد ناظر، شکاف‌های قابل توجهی را در فرآیندهای بررسی دقیق (due diligence) شرکت نشان داد. به‌طور مشخص، SEBI ادعا کرد که Angel One در شناسایی فعالیت‌های غیرمجاز جمع‌آوری وجوه ناکام بوده و بازرسی‌های کافی برای شناسایی الگوهای معاملاتی نامتناسب انجام نداده است. علاوه بر این، شرکت متوجه نشده بود که هر دو نماینده مجاز به‌طور فعال از طریق سایر کارگزاران بورس در حال معامله هستند که این امر نقض مستقیم پروتکل‌های استاندارد نظارتی است.

فعالیت‌های غیرمجاز و سوءاستفاده از رسانه‌های اجتماعی

یکی از بخش‌های حیاتی رسیدگی‌های SEBI، مربوط به عدم نظارت بر رفتار دیجیتال و حرفه‌ای نمایندگان مجاز (APs) بود. نهاد ناظر به مواردی اشاره کرد که در آن یکی از نمایندگان مجاز در فعالیت‌های غیرمجاز در رسانه‌های اجتماعی مشارکت داشت که شامل وعده دادن «بازده تضمین‌شده» به مشتریان بالقوه بود.

تحقیقات نشان داد که این افراد در فعالیت‌های غیرمجاز مدیریت سبد سهام (portfolio management) نیز مشارکت داشته‌اند. نکته مهم این است که آن‌ها ظاهراً از نام تجاری و لوگوی Angel One برای اعتبار بخشیدن به این خدمات تنظیم‌نشده استفاده می‌کردند. در مورد خاص Nadella Srinivas Rao، SEBI خاطرنشان کرد که علی‌رغم جمع‌آوری وجوه در مقیاس بزرگ و حجم معاملات نامتناسب، Angel One در انجام بازرسی‌های لازم ناکام مانده است. نهاد ناظر همچنین به الگوهای فنی مشکوک، مانند ثبت سفارش برای چندین مشتری مختلف با استفاده از آدرس‌های IP و MAC یکسان، اشاره کرد.

شرایط تسویه و حل و فصل

برای حل و فصل این موضوع بدون درگیری حقوقی طولانی‌مدت، Angel One مسیر سازش را انتخاب کرد. این شرکت در سال ۲۰۲۵ درخواست‌های سازش خود را ارائه کرد؛ این یک رویه استاندارد است که در آن نهاد مربوطه بدون پذیرش یا انکار یافته‌های خاص نهاد ناظر، جریمه‌ای پرداخت می‌کند.

پیشنهاد سازش توسط کمیته داخلی SEBI بررسی شد و متعاقباً از سوی کمیته مشورتی عالی‌رتبه و هیئتی از اعضای تمام‌وقت مورد تأیید قرار گرفت. پس از تأیید، Angel One مبلغ ۴.۲۸ کرور روپیه را در تاریخ ۲۲ می ۲۰۲۶ پرداخت کرد. با تکمیل پرداخت، SEBI رسماً به رسیدگی‌های قضایی و بازرسی تحت مقررات رسیدگی به سازش خود خاتمه داده است.

نکات کلیدی