Angel One با پرداخت ۴.۲۸ کرور روپیه، پرونده‌های SEBI را تسویه کرد

شرکت کارگزاری پیشرو Angel One با پرداخت مبلغ تسویه ۴.۲۸ کرور روپیه، اختلافات حقوقی خود با نهاد ناظر بازار، SEBI، را حل و فصل کرد. این تسویه، به روند رسیدگی‌های آغاز شده در مورد ادعای عدم نظارت و پایش کافی فعالیت‌های نمایندگان مجاز (APs) این شرکت پایان می‌دهد.

کوتاهی‌ها در نظارت بر نمایندگان مجاز

اقدام نظارتی ناشی از تحقیقات SEBI در مورد رفتار دو نماینده مجاز خاص، Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao بود. طبق گفته این نهاد ناظر، Angel One در حفظ نظارت دقیق کوتاهی کرده و اجازه داده است چندین تخلف بدون شناسایی باقی بماند.

اخطاریه‌های لازم که در مه ۲۰۲۵ صادر شدند، نشان دادند که این کارگزاری فعالیت‌های مشکوک انجام شده توسط این واسطه‌ها را به درستی شناسایی نکرده یا نسبت به آن‌ها اقدامی انجام نداده است. شکست‌های کلیدی شامل عدم انجام بررسی‌های لازم (due diligence) در طول بازرسی‌ها و ناتوانی در شناسایی الگوهای معاملاتی نامتناسب بود که باید باعث فعال شدن هشدارهای داخلی می‌شدند.

تخلفات خاص و نگرانی‌های نظارتی

یافته‌های SEBI به چندین کوتاهی عملیاتی جدی اشاره داشت. در مورد نمایندگان مجاز، این نهاد ناظر مدعی شد که Angel One در شناسایی فعالیت‌های غیرمجاز جمع‌آوری وجوه ناکام مانده است. علاوه بر این، این کارگزاری متهم شد که فعالیت‌های غیرمجاز در شبکه‌های اجتماعی را بررسی نکرده است؛ جایی که طبق گزارش‌ها، یکی از نمایندگان مجاز با استفاده از نام تجاری و لوگوی Angel One، وعده «بازدهی تضمین‌شده» داده و به خدمات مدیریت سبد سهام (portfolio management) غیرمجاز مشغول بوده است.

هشدارهای فنی و انطباقی (compliance) خاصی نیز در مورد Nadella Srinivas Rao مطرح شد. SEBI به جمع‌آوری مبالغ هنگفت و حجم معاملات نامتناسب اشاره کرد که با بازرسی‌های لازم همراه نبودند. علاوه بر این، نهاد ناظر مواردی را شناسایی کرد که در آن‌ها ادعا می‌شود سفارش‌های چندین مشتری با استفاده از یک آدرس IP و MAC یکسان ثبت شده‌اند که این یک نقض جدی پروتکل‌های استاندارد معاملاتی است. همچنین مشخص شد که هر دو نماینده مجاز از طریق سایر کارگزاران سهام در حال معامله بودند، حقیقتی که سیستم‌های نظارتی Angel One در شناسایی آن ناکام ماندند.

فرآیند تسویه و حل و فصل

برای حل این موضوع بدون درگیر شدن در دعاوی حقوقی طولانی‌مدت، Angel One مسیر تسویه را انتخاب کرد. در سال ۲۰۲۵، این شرکت درخواست‌های تسویه را بدون پذیرش یا انکار یافته‌های نهاد ناظر ارائه کرد.

پس از رایزنی با کمیته داخلی SEBI، شرکت مبلغ ۴.۲۸ کرور روپیه را به عنوان هزینه تسویه پیشنهاد داد. این پیشنهاد تاییدیه لازم را از کمیته مشورتی عالی‌رتبه SEBI و هیئتی از اعضای تمام‌وقت دریافت کرد. کارگزاری کل مبلغ را در ۲۲ می ۲۰۲۶ واریز کرد که منجر به خاتمه رسمی رسیدگی‌های قضایی و بازرسی تحت مقررات رسیدگی به تسویه SEBI شد.

نکات کلیدی