Angel One Yamaliza Mashauri ya SEBI kwa Malipo ya ₹4.28 crore
Kampuni kubwa ya ubrokers Angel One imetatua mgogoro wake wa kisheria na msimamizi wa soko, SEBI, kwa kulipa kiasi cha makubaliano cha ₹4.28 crore. Makubaliano hayo yanamaliza mashauri yaliyoanzishwa kutokana na madai ya kampuni hiyo kushindwa kufuatilia na kusimamia ipasavyo shughuli za watu wake walioidhinishwa (APs).
Mapungufu katika Usimamizi wa Watu Walioidhinishwa
Hatua hiyo ya kisheria ilitokana na uchunguzi wa SEBI kuhusu mwenendo wa watu wawili mahususi walioidhinishwa, Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. Kulingana na msimamizi huyo, Angel One ilishindwa kudumisha usimamizi mkali, hali iliyoruhusu uvunjaji wa sheria kadhaa usigundulike.
Notisi za kutoa maelezo (show-cause notices), zilizotolewa mnamo Mei 2025, zilisisitiza kuwa kampuni hiyo ya ubrokers haikutambua au kuchukua hatua ipasavyo dhidi ya shughuli za kutiliwa shaka zilizofanywa na mawakala hawa. Mapungufu makuu yalijumuisha ukosefu wa uhakiki wa kina (due diligence) wakati wa ukaguzi na kushindwa kuashiria mifumo ya biashara isiyo ya kawaida ambayo ingepaswa kuamsha tahadhari za ndani.
Uvunjaji Mahususi na Wasiwasi wa Kisheria
Matokeo ya SEBI yalionyesha mapungufu kadhaa makubwa ya kiutendaji. Katika kesi ya watu walioidhinishwa, msimamizi alidai kuwa Angel One ilishindwa kugundua shughuli za ukusanyaji wa fedha zisizoidhinishwa. Aidha, kampuni hiyo ilituhumiwa kushindwa kukagua shughuli zisizoidhinishwa kwenye mitandao ya kijamii, ambapo inaripotiwa kuwa AP mmoja aliahidi "mapato ya uhakika" na kujihusisha na huduma za usimamizi wa kwingineko (portfolio management) zisizoidhinishwa huku akitumia jina la chapa na nembo ya Angel One.
Tahadhari mahususi za kiufundi na uzingatiaji wa sheria pia zilipatikana kuhusu Nadella Srinivas Rao. SEBI ilibaini ukusanyaji mkubwa wa fedha na kiasi kikubwa cha biashara ambacho hakikukabiliwa na ukaguzi unaohitajika. Aidha, msimamizi aliashiria matukio ambapo oda za wateja wengi ziliwekwa kwa madai kuwa kwa kutumia anwani sawa za IP na MAC—ukiukaji mkubwa wa itifaki za kawaida za biashara. Iligunduliwa pia kuwa AP wote wawili walikuwa wakifanya biashara kupitia mawakala wengine wa hisa, jambo ambalo mifumo ya usimamizi ya Angel One ilishindwa kulitambua.
Mchakato wa Makubaliano na Utatuzi
Ili kutatua suala hilo bila kesi ndefu za mahakamani, Angel One ilichagua njia ya makubaliano. Mnamo 2025, kampuni hiyo ilifikisha maombi ya makubaliano bila kukubali au kukataa matokeo ya msimamizi.
Baada ya majadiliano na Kamati ya Ndani ya SEBI, kampuni ilipendekeza ada ya suluhu ya ₹4.28 crore. Pendekezo hili lilipata idhini zinazohitajika kutoka kwa Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu ya SEBI na jopo la Wanachama wa Muda Wote. Kampuni ya udalali ililipa kiasi chote mnamo Mei 22, 2026, jambo lililopelekea ufungaji rasmi wa michakato ya uamuzi na uchunguzi chini ya Kanuni za Michakato ya Suluhu za SEBI.
Mambo Muhimu ya Kuzingatia
- Makubaliano ya Kifedha: Angel One ililipa ₹4.28 crore kwa SEBI ili kumaliza michakato inayohusu mapungufu ya usimamizi.
- Mapungufu ya Uzingatiaji: Msimamizi alibaini mapungufu makubwa katika ufuatiliaji wa ukusanyaji wa fedha usioidhinishwa, utovu wa nidhamu kwenye mitandao ya kijamii, na mitindo isiyo ya kawaida ya biashara iliyofanywa na watu wawili walioidhinishwa.
- Tahadhari za Kiutendaji: Kesi hii ilionyesha hatari zinazohusisha matumizi mabaya ya utambulisho wa chapa, usimamizi usioidhinishwa wa kwingineko, na ukiukaji wa kiufundi kama vile kutumia anwani za IP zinazoshirikiwa kwa maagizo mengi ya wateja.