شركة Angel One تسوي إجراءات SEBI بدفع 4.28 كرور روبية

قامت شركة الوساطة الرائدة Angel One بتسوية نزاعها القانوني مع هيئة تنظيم السوق، SEBI، من خلال دفع مبلغ تسوية قدره 4.28 كرور روبية. وتنهي هذه التسوية الإجراءات التي بدأت بسبب فشل الشركة المزعوم في مراقبة والإشراف بشكل كافٍ على أنشطة الأشخاص المفوضين (APs) التابعين لها.

أوجه القصور في مراقبة الأشخاص المفوضين

نتج الإجراء التنظيمي عن تحقيق أجرته SEBI في سلوك شخصين مفوضين محددين، هما Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao. ووفقاً للهيئة التنظيمية، فشلت Angel One في الحفاظ على رقابة صارمة، مما سمح بمرور العديد من الانتهاكات دون اكتشافها.

وأوضحت إخطارات "إظهار السبب" (show-cause notices)، الصادرة في مايو 2025، أن شركة الوساطة لم تحدد أو تتصرف بشكل كافٍ تجاه الأنشطة المشبوهة التي ارتكبها هؤلاء الوسطاء. وشملت الإخفاقات الرئيسية نقص العناية الواجبة المناسبة أثناء عمليات التفتيش، وعدم القدرة على رصد أنماط التداول غير المتناسبة التي كان ينبغي أن تطلق تنبيهات داخلية.

انتهاكات محددة ومخاوف تنظيمية

أشارت نتائج SEBI إلى وجود العديد من الإخفاقات التشغيلية الخطيرة. وفي حالة الأشخاص المفوضين، زعمت الهيئة التنظيمية أن Angel One فشلت في اكتشاف أنشطة جمع الأموال غير المصرح بها. علاوة على ذلك، اتُهمت شركة الوساطة بالفشل في فحص أنشطة وسائل التواصل الاجتماعي غير المصرح بها، حيث أفيد أن أحد الأشخاص المفوضين وعد بـ "عائدات مضمونة" وانخرط في خدمات إدارة المحافظ غير المصرح بها أثناء استخدامه لاسم العلامة التجارية وشعار Angel One.

كما أثيرت علامات تحذيرية تقنية وامتثالية محددة فيما يتعلق بـ Nadella Srinivas Rao. حيث لاحظت SEBI عمليات جمع أموال ضخمة وأحجام تداول غير متناسبة لم تقابلها عمليات التفتيش اللازمة. بالإضافة إلى ذلك، أشارت الهيئة التنظيمية إلى حالات يُزعم فيها تقديم طلبات لعدة عملاء باستخدام نفس عناوين IP و MAC، وهو ما يعد خرقاً جسيماً لبروتوكولات التداول القياسية. كما اكتُشف أن كلا الشخصين المفوضين كانا يتداولان من خلال وسطاء أسهم آخرين، وهي حقيقة فشلت أنظمة المراقبة في Angel One في تحديدها.

عملية التسوية والحل

ولحل المسألة دون اللجوء إلى تقاضٍ طويل الأمد، اختارت Angel One مسار التسوية. وفي عام 2025، قدمت الشركة طلبات تسوية دون الإقرار بنتائج الهيئة التنظيمية أو نفيها.

بعد المداولات مع اللجنة الداخلية التابعة لـ SEBI، اقترحت الشركة دفع رسوم تسوية قدرها 4.28 كرور روبية. وقد حصل هذا الاقتراح على الموافقات اللازمة من اللجنة الاستشارية رفيعة المستوى التابعة لـ SEBI ولجنة من الأعضاء المتفرغين. وقامت شركة الوساطة بتحويل المبلغ بالكامل في 22 مايو 2026، مما أدى إلى الإغلاق الرسمي لإجراءات الفصل والتحقيق بموجب لوائح إجراءات التسوية الخاصة بـ SEBI.

أهم النقاط المستخلصة