Angel One урегулировала разбирательство с SEBI, выплатив 4,28 крора рупий

Ведущая брокерская компания Angel One урегулировала юридический спор с рыночным регулятором SEBI, выплатив сумму компенсации в размере 4,28 крора рупий. Данное соглашение завершает разбирательство, инициированное в связи с предполагаемым невыполнением компанией обязательств по надлежащему мониторингу и контролю деятельности своих авторизованных лиц (AP).

Упущения в мониторинге авторизованных лиц

Регуляторные меры стали следствием расследования SEBI в отношении действий двух конкретных авторизованных лиц — Дипанкара Бармана и Наделлы Шриниваса Рао. По данным регулятора, Angel One не обеспечила строгий надзор, что позволило ряду нарушений остаться незамеченными.

В уведомлениях о необходимости объяснения причин (show-cause notices), выпущенных в мае 2025 года, отмечалось, что брокер не смог должным образом выявить подозрительную деятельность этих посредников или принять меры в ответ на нее. К основным нарушениям относятся отсутствие надлежащей комплексной проверки (due diligence) во время инспекций и неспособность зафиксировать непропорциональные торговые паттерны, которые должны были вызвать внутренние оповещения.

Конкретные нарушения и опасения регулятора

Выводы SEBI указали на несколько серьезных операционных упущений. В отношении авторизованных лиц регулятор заявил, что Angel One не смогла обнаружить несанкционированную деятельность по сбору средств. Кроме того, брокеру было предъявлено обвинение в неспособности контролировать несанкционированную активность в социальных сетях, где одно из авторизованных лиц, по имеющимся данным, обещало «гарантированную доходность» и предоставляло несанкционированные услуги по управлению портфелем, используя при этом название и логотип Angel One.

В отношении Наделлы Шриниваса Рао также были выявлены специфические технические нарушения и проблемы с соблюдением нормативных требований (compliance). SEBI отметила крупные сборы средств и непропорциональные объемы торгов, которые не сопровождались необходимыми проверками. Кроме того, регулятор указал на случаи, когда ордера для нескольких клиентов якобы размещались с использованием одних и тех же IP- и MAC-адресов, что является серьезным нарушением стандартных торговых протоколов. Также выяснилось, что оба авторизованных лица вели торговлю через других брокеров, что не смогла выявить система мониторинга Angel One.

Процесс урегулирования и решение

Чтобы разрешить вопрос без затяжных судебных разбирательств, Angel One выбрала путь урегулирования. В 2025 году компания подала заявления об урегулировании, не признавая и не отрицая выводы регулятора.

После обсуждений с Внутренним комитетом SEBI компания предложила выплатить сумму мирового соглашения в размере 4,28 крор рупий. Данное предложение получило необходимые одобрения от Консультативного комитета SEBI с высокими полномочиями и коллегии штатных членов. Брокер перечислил полную сумму 22 мая 2026 года, что привело к официальному завершению разбирательств по вопросам принятия решений и расследований в соответствии с Регламентом SEBI о процедурах урегулирования.

Основные выводы