Angel One dàn xếp các thủ tục tố tụng với SEBI bằng khoản thanh toán 4,28 crore Rupee

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã giải quyết các tranh chấp pháp lý với cơ quan quản lý thị trường SEBI bằng cách thanh toán một khoản tiền dàn xếp trị giá 4,28 crore ₹. Việc dàn xếp này kết thúc các thủ tục tố tụng được khởi xướng do cáo buộc công ty đã không giám sát và quản lý đầy đủ các hoạt động của những người được ủy quyền (APs).

Những thiếu sót trong việc giám sát những người được ủy quyền

Hành động pháp lý này bắt nguồn từ cuộc điều tra của SEBI về hành vi của hai người được ủy quyền cụ thể là Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. Theo cơ quan quản lý, Angel One đã không duy trì sự giám sát chặt chẽ, để mặc cho nhiều vi phạm không bị phát hiện.

Các thông báo yêu cầu giải trình (show-cause notices), được ban hành vào tháng 5 năm 2025, đã nhấn mạnh rằng công ty môi giới đã không nhận diện hoặc xử lý thỏa đáng các hoạt động đáng ngờ do các trung gian này thực hiện. Những thất bại chính bao gồm việc thiếu thẩm định (due diligence) đúng mức trong quá trình kiểm tra và không có khả năng cảnh báo các mô hình giao dịch bất thường vốn dĩ phải kích hoạt các cảnh báo nội bộ.

Các vi phạm cụ thể và những lo ngại về mặt quản lý

Các phát hiện của SEBI đã chỉ ra một số thiếu sót nghiêm trọng trong hoạt động. Trong trường hợp của những người được ủy quyền, cơ quan quản lý cáo buộc rằng Angel One đã không phát hiện được các hoạt động thu gom vốn trái phép. Hơn nữa, công ty môi giới còn bị cáo buộc không kiểm soát kỹ các hoạt động trên mạng xã hội trái phép, nơi một AP được cho là đã hứa hẹn "lợi nhuận đảm bảo" và tham gia vào các dịch vụ quản lý danh mục đầu tư không được phép trong khi sử dụng tên thương hiệu và logo của Angel One.

Các dấu hiệu cảnh báo (red flags) cụ thể về kỹ thuật và tuân thủ cũng được đưa ra liên quan đến Nadella Srinivas Rao. SEBI lưu ý rằng việc thu gom lượng vốn lớn và khối lượng giao dịch bất thường đã không được thực hiện các cuộc kiểm tra cần thiết. Ngoài ra, cơ quan quản lý cũng chỉ ra các trường hợp mà các lệnh giao dịch cho nhiều khách hàng khác nhau bị cáo buộc là được đặt bằng cùng một địa chỉ IP và địa chỉ MAC—một sự vi phạm nghiêm trọng các giao thức giao dịch tiêu chuẩn. Người ta cũng phát hiện ra rằng cả hai AP đều đang giao dịch thông qua các nhà môi giới chứng khoán khác, một thực tế mà hệ thống giám sát của Angel One đã không nhận diện được.

Quy trình dàn xếp và giải quyết

Để giải quyết vấn đề mà không phải trải qua các vụ kiện tụng kéo dài, Angel One đã chọn phương án dàn xếp. Vào năm 2025, công ty đã nộp các đơn xin dàn xếp mà không thừa nhận hay phủ nhận các kết luận của cơ quan quản lý.

Sau các cuộc thảo luận với Ủy ban Nội bộ của SEBI, công ty đã đề xuất một khoản phí hòa giải trị giá 4,28 crore ₹. Đề xuất này đã nhận được các phê duyệt cần thiết từ Ủy ban Cố vấn Cấp cao của SEBI và một hội đồng gồm các Thành viên Toàn thời gian. Công ty môi giới đã thanh toán toàn bộ số tiền vào ngày 22 tháng 5 năm 2026, dẫn đến việc chính thức kết thúc các thủ tục xét xử và điều tra theo Quy định về Thủ tục Hòa giải của SEBI.

Các điểm chính