Angel One dàn xếp các thủ tục tố tụng với SEBI bằng khoản thanh toán 4,28 crore ₹

Công ty môi giới hàng đầu Angel One đã đạt được một thỏa thuận với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ (SEBI) liên quan đến những sai sót về quy định trong việc giám sát các cá nhân được ủy quyền (APs) của mình. Để giải quyết các thủ tục xét xử và điều tra, công ty đã đồng ý thanh toán một khoản tiền dàn xếp là 4,28 crore ₹.

Những sai sót trong việc giám sát các cá nhân được ủy quyền

Các thủ tục tố tụng của SEBI được khởi xướng sau những cáo buộc rằng Angel One đã không giám sát đầy đủ hoạt động của hai cá nhân được ủy quyền cụ thể, được xác định là Deepankar Barman và Nadella Srinivas Rao. Cơ quan quản lý đã ban hành các thông báo yêu cầu giải trình vào tháng 5 năm 2025, cáo buộc rằng công ty môi giới đã không thực hiện giám sát đầy đủ để xác định hoặc xử lý các vi phạm do các trung gian này thực hiện.

Cơ quan quản lý đã nhấn mạnh một số lỗ hổng nghiêm trọng trong khung giám sát của công ty. Cụ thể, SEBI cáo buộc rằng Angel One đã không phát hiện được các hoạt động thu gom quỹ trái phép và không thực hiện các bước thẩm định cần thiết trong quá trình kiểm tra nội bộ. Mặc dù đã quan sát thấy các mô hình giao dịch bất thường từ các cá nhân được ủy quyền này, công ty môi giới được cho là đã không thực hiện các biện pháp khắc phục thích hợp.

Các hoạt động trái phép và thất bại trong việc tuân thủ

Một phần đáng kể trong các mối quan ngại của cơ quan quản lý tập trung vào việc thiếu sự kiểm soát đối với hành vi trên mạng xã hội và quản lý danh mục đầu tư. SEBI cáo buộc rằng một trong những cá nhân được ủy quyền đã tham gia vào các hoạt động mạng xã hội trái phép, bao gồm việc hứa hẹn lợi nhuận đảm bảo với các khách hàng tiềm năng và sử dụng tên thương hiệu cũng như logo của Angel One mà không có sự cho phép chính thức. Hơn nữa, cá nhân này còn bị cáo buộc thực hiện các dịch vụ quản lý danh mục đầu tư trái phép.

Trong trường hợp của Nadella Srinivas Rao, sự giám sát của cơ quan quản lý đã tăng cường do các hoạt động thu gom quỹ quy mô lớn và khối lượng giao dịch bất thường. SEBI đã cảnh báo về các sai phạm kỹ thuật, lưu ý các trường hợp mà các lệnh giao dịch cho nhiều khách hàng khác nhau bị cáo buộc là được đặt bằng cùng một địa chỉ IP và MAC—một dấu hiệu cảnh báo lớn về hoạt động gian lận tiềm ẩn. Ngoài ra, cả hai AP đều bị phát hiện là giao dịch thông qua các công ty môi giới chứng khoán khác, một hành vi vi phạm mà Angel One được cho là đã không phát hiện ra.

Chi tiết dàn xếp và giải quyết

Để phản hồi các thủ tục tố tụng đang diễn ra, Angel One đã nộp đơn xin hòa giải vào năm 2025. Theo thông lệ trong các quyết định điều tiết như vậy, công ty đã chọn hòa giải mà không thừa nhận hay phủ nhận các kết luận cụ thể của cơ quan quản lý.

Đề xuất hòa giải đã được xem xét và sau đó được phê duyệt bởi Ủy ban Nội bộ của SEBI, Ủy ban Cố vấn Cao cấp và một hội đồng gồm các Thành viên Toàn thời gian. Sau khi được phê duyệt, Angel One đã thanh toán khoản phí hòa giải trị giá 4,28 crore ₹ vào ngày 22 tháng 5 năm 2026. Sau khi việc thanh toán hoàn tất, SEBI đã chính thức kết thúc các thủ tục xét xử và điều tra theo Quy định về Thủ tục Hòa giải của SEBI.

Các điểm chính cần lưu ý