Angel One ₹৪.২৮ কোটি প্রদানের মাধ্যমে SEBI-র কার্যক্রমের নিষ্পত্তি করেছে

শীর্ষস্থানীয় ব্রোকারেজ সংস্থা Angel One তাদের অনুমোদিত ব্যক্তিদের (APs) পর্যবেক্ষণে নিয়ন্ত্রক ত্রুটির বিষয়ে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ বোর্ড অফ ইন্ডিয়া (SEBI)-র সাথে একটি সমঝোতায় পৌঁছেছে। বিচার ও তদন্ত প্রক্রিয়া নিষ্পত্তির জন্য কোম্পানিটি ₹৪.২৮ কোটি নিষ্পত্তিমূলক অর্থ প্রদান করতে সম্মত হয়েছে।

অনুমোদিত ব্যক্তিদের পর্যবেক্ষণে ত্রুটি

দীপঙ্কর বর্মন এবং নাডেলা শ্রীনিবাস রাও নামে চিহ্নিত দুইজন নির্দিষ্ট অনুমোদিত ব্যক্তির কার্যক্রম পর্যাপ্তভাবে তদারকি করতে Angel One ব্যর্থ হয়েছে—এমন অভিযোগের ভিত্তিতে SEBI-র এই কার্যক্রম শুরু হয়েছিল। নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি ২০২৫ সালের মে মাসে কারণ দর্শানোর নোটিশ জারি করেছিল, যেখানে অভিযোগ করা হয়েছিল যে এই মধ্যস্থতাকারীদের দ্বারা করা লঙ্ঘন শনাক্ত করতে বা সে বিষয়ে ব্যবস্থা নিতে ব্রোকারেজ সংস্থাটি পর্যাপ্ত তদারকি ব্যবস্থা গ্রহণ করেনি।

নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি কোম্পানির মনিটরিং কাঠামোতে বেশ কিছু গুরুত্বপূর্ণ ঘাটতির কথা উল্লেখ করেছে। বিশেষভাবে, SEBI অভিযোগ করেছে যে Angel One অননুমোদিত তহবিল সংগ্রহের কার্যক্রম শনাক্ত করতে ব্যর্থ হয়েছে এবং তাদের অভ্যন্তরীণ পরিদর্শনের সময় প্রয়োজনীয় যথাযথ সতর্কতা অবলম্বন করেনি। এই অনুমোদিত ব্যক্তিদের অস্বাভাবিক ট্রেডিং প্যাটার্ন লক্ষ্য করা সত্ত্বেও, ব্রোকারেজ সংস্থাটি যথাযথ সংশোধনমূলক ব্যবস্থা নিতে ব্যর্থ হয়েছে বলে জানা গেছে।

অননুমোদিত কার্যক্রম এবং কমপ্লায়েন্সের ব্যর্থতা

নিয়ন্ত্রক সংস্থার উদ্বেগের একটি বড় অংশ ছিল সোশ্যাল মিডিয়া আচরণ এবং পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্টের ক্ষেত্রে তদারকির অভাব। SEBI অভিযোগ করেছে যে অনুমোদিত ব্যক্তিদের মধ্যে একজন অননুমোদিত সোশ্যাল মিডিয়া কার্যকলাপে লিপ্ত ছিলেন, যার মধ্যে সম্ভাব্য গ্রাহকদের নিশ্চিত রিটার্নের প্রতিশ্রুতি দেওয়া এবং যথাযথ অনুমতি ছাড়া Angel One-এর ব্র্যান্ড নাম ও লোগো ব্যবহার করা অন্তর্ভুক্ত ছিল। তদুপরি, ওই ব্যক্তির বিরুদ্ধে অননুমোদিত পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট পরিষেবা প্রদানের অভিযোগ আনা হয়েছে।

নাডেলা শ্রীনিবাস রাও-এর ক্ষেত্রে, ব্যাপক আকারে তহবিল সংগ্রহ এবং অস্বাভাবিক ট্রেডিং ভলিউমের কারণে নিয়ন্ত্রক তদারকি আরও তীব্র হয়। SEBI প্রযুক্তিগত অনিয়মগুলো চিহ্নিত করেছে এবং এমন কিছু ঘটনার কথা উল্লেখ করেছে যেখানে অভিযোগ করা হয়েছে যে একই IP এবং MAC অ্যাড্রেস ব্যবহার করে একাধিক ভিন্ন ভিন্ন গ্রাহকের অর্ডার দেওয়া হয়েছিল—যা সম্ভাব্য জালিয়াতির একটি বড় সংকেত। উপরন্তু, উভয় AP-কেই অন্যান্য স্টকব্রোকারের মাধ্যমে ট্রেডিং করতে দেখা গেছে, যা একটি লঙ্ঘন এবং অভিযোগ করা হয়েছে যে Angel One এটি শনাক্ত করতে ব্যর্থ হয়েছে।

নিষ্পত্তির বিবরণ এবং সমাধান

চলমান কার্যক্রমের প্রেক্ষিতে, Angel One ২০২৫ সালে নিষ্পত্তির আবেদন দাখিল করে। এই ধরনের রেগুলেটরি মীমাংসার ক্ষেত্রে যা প্রচলিত, কোম্পানিটি নিয়ন্ত্রকের নির্দিষ্ট সিদ্ধান্তগুলো স্বীকার বা অস্বীকার না করেই নিষ্পত্তি করার সিদ্ধান্ত নিয়েছে।

নিষত্তির প্রস্তাবটি SEBI-এর ইন্টারনাল কমিটি, হাই পাওয়ারড অ্যাডভাইজরি কমিটি এবং হোল টাইম মেম্বারদের একটি প্যানেল দ্বারা পর্যালোচনা এবং পরবর্তীতে অনুমোদিত হয়েছিল। এই অনুমোদনের পর, Angel One ২২ মে, ২০২৬ তারিখে ৪.২৮ কোটি টাকার নিষ্পত্তি চার্জ প্রদান করে। পেমেন্ট সম্পন্ন হওয়ার সাথে সাথে, SEBI আনুষ্ঠানিকভাবে SEBI Settlement Proceedings Regulations-এর অধীনে অ্যাডজুডিকেশন এবং তদন্ত কার্যক্রম নিষ্পত্তি করেছে।

মূল বিষয়সমূহ