Angel One ने ₹4.28 करोड़ का भुगतान करके SEBI की कार्यवाही का निपटारा किया

प्रमुख ब्रोकरेज फर्म Angel One ने अपने अधिकृत व्यक्तियों (APs) की निगरानी में नियामक खामियों के संबंध में भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) के साथ एक समझौता किया है। अधिनिर्णय और जांच कार्यवाही को सुलझाने के लिए, कंपनी ₹4.28 करोड़ की निपटान राशि का भुगतान करने पर सहमत हो गई है।

अधिकृत व्यक्तियों की निगरानी में खामियां

SEBI की कार्यवाही उन आरोपों के बाद शुरू की गई थी जिनमें कहा गया था कि Angel One दीपंकर बर्मन और नाडेला श्रीनिवास राव के रूप में पहचाने गए दो विशिष्ट अधिकृत व्यक्तियों की गतिविधियों की पर्याप्त रूप से निगरानी करने में विफल रहा। नियामक ने मई 2025 में कारण बताओ नोटिस जारी किए थे, जिसमें आरोप लगाया गया था कि ब्रोकरेज ने इन मध्यस्थों द्वारा किए गए उल्लंघनों की पहचान करने या उन पर कार्रवाई करने के लिए पर्याप्त निगरानी लागू नहीं की थी।

नियामक ने कंपनी के निगरानी ढांचे में कई महत्वपूर्ण कमियों को उजागर किया। विशेष रूप से, SEBI ने आरोप लगाया कि Angel One अनधिकृत फंड संग्रह गतिविधियों का पता लगाने में विफल रहा और अपने आंतरिक निरीक्षणों के दौरान आवश्यक उचित सावधानी नहीं बरती। इन अधिकृत व्यक्तियों द्वारा असंगत ट्रेडिंग पैटर्न देखे जाने के बावजूद, कथित तौर पर ब्रोकरेज उचित सुधारात्मक कार्रवाई करने में विफल रहा।

अनधिकृत गतिविधियां और अनुपालन विफलताएं

नियामक की चिंताओं का एक बड़ा हिस्सा सोशल मीडिया आचरण और पोर्टफोलियो प्रबंधन के संबंध में जांच की कमी पर केंद्रित था। SEBI ने आरोप लगाया कि अधिकृत व्यक्तियों में से एक अनधिकृत सोशल मीडिया गतिविधियों में लगा हुआ था, जिसमें संभावित ग्राहकों को सुनिश्चित रिटर्न का वादा करना और उचित प्राधिकरण के बिना Angel One ब्रांड नाम और लोगो का उपयोग करना शामिल था। इसके अलावा, उस व्यक्ति पर अनधिकृत पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाएं संचालित करने का आरोप लगाया गया था।

नाडेला श्रीनिवास राव के मामले में, बड़े पैमाने पर फंड संग्रह और असंगत ट्रेडिंग वॉल्यूम के कारण नियामक जांच तेज हो गई। SEBI ने तकनीकी अनियमितताओं को चिह्नित किया, और उन उदाहरणों को नोट किया जहां कथित तौर पर एक ही IP और MAC एड्रेस का उपयोग करके कई अलग-अलग ग्राहकों के ऑर्डर दिए गए थे—जो संभावित धोखाधड़ी वाली गतिविधि के लिए एक बड़ा संकेत है। इसके अतिरिक्त, दोनों AP अन्य स्टॉकब्रोकरों के माध्यम से ट्रेडिंग करते पाए गए, जो एक ऐसा उल्लंघन है जिसे Angel One कथित तौर पर पहचानने में विफल रहा।

निपटान विवरण और समाधान

चल रही कार्यवाही के जवाब में, Angel One ने 2025 में निपटान आवेदन दायर किए। इस तरह के नियामक समाधानों में मानक प्रक्रिया के अनुसार, कंपनी ने नियामक के विशिष्ट निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना समझौता करने का विकल्प चुना।

निपटान प्रस्ताव की समीक्षा की गई और बाद में SEBI की आंतरिक समिति, उच्चाधिकार प्राप्त सलाहकार समिति और पूर्णकालिक सदस्यों के एक पैनल द्वारा इसे मंजूरी दी गई। इस मंजूरी के बाद, Angel One ने 22 मई, 2026 को ₹4.28 करोड़ का निपटान शुल्क जमा किया। भुगतान पूरा होने के साथ, SEBI ने SEBI निपटान कार्यवाही विनियमों के तहत अधिनिर्णय और जांच कार्यवाही का आधिकारिक रूप से निपटारा कर दिया है।

मुख्य बातें