Angel One نے ₹4.28 کروڑ کی ادائیگی کے ساتھ SEBI کی کارروائیوں کا تصفیہ کر لیا

معروف بروکرج فرم Angel One نے اپنے مجاز افراد (APs) کی نگرانی میں ریگولیٹری کوتاہیوں کے حوالے سے Securities and Exchange Board of India (SEBI) کے ساتھ ایک تصفیہ کر لیا ہے۔ عدالتی اور انکوائری کارروائیوں کو حل کرنے کے لیے، کمپنی ₹4.28 کروڑ کی تصفیہ شدہ رقم ادا کرنے پر متفق ہو گئی ہے۔

مجاز افراد کی نگرانی میں کوتاہیاں

SEBI کی کارروائی ان الزامات کے بعد شروع کی گئی تھی کہ Angel One دو مخصوص مجاز افراد، جن کی شناخت دیپنکر برمن اور ندلا سرینواس راؤ کے طور پر ہوئی ہے، کی سرگرمیوں کی مناسب نگرانی کرنے میں ناکام رہی۔ ریگولیٹر نے مئی 2025 میں شوکاز نوٹس جاری کیے تھے، جن میں الزام لگایا گیا تھا کہ بروکرج نے ان ثالثوں (intermediaries) کی جانب سے کی جانے والی خلاف ورزیوں کی نشاندہی کرنے یا ان پر کارروائی کرنے کے لیے کافی حد تک نگرانی کا نظام نافذ نہیں کیا تھا۔

ریگولیٹر نے کمپنی کے مانیٹرنگ فریم ورک میں کئی اہم خامیوں کو اجاگر کیا۔ خاص طور پر، SEBI نے الزام لگایا کہ Angel One غیر مجاز فنڈ جمع کرنے کی سرگرمیوں کا پتہ لگانے میں ناکام رہی اور اپنے اندرونی معائنے کے دوران ضروری احتیاطی تدابیر (due diligence) اختیار نہیں کیں۔ ان مجاز افراد کی جانب سے غیر متناسب تجارتی پیٹرن دیکھنے کے باوجود، رپورٹ کے مطابق بروکرج مناسب اصلاحی کارروائی کرنے میں ناکام رہی۔

غیر مجاز سرگرمیاں اور تعمیل کی ناکامیاں

ریگولیٹر کے خدشات کا ایک بڑا حصہ سوشل میڈیا کے طرز عمل اور پورٹ فولیو مینجمنٹ کے حوالے سے جانچ پڑتال کی کمی پر مرکوز تھا۔ SEBI نے الزام لگایا کہ مجاز افراد میں سے ایک غیر مجاز سوشل میڈیا سرگرمیوں میں ملوث تھا، جس میں ممکنہ کلائنٹس کو یقینی منافع کا وعدہ کرنا اور Angel One کے برانڈ نام اور لوگو کا بغیر اجازت استعمال کرنا شامل تھا۔ مزید برآں، اس فرد پر غیر مجاز پورٹ فولیو مینجمنٹ سروسز فراہم کرنے کا الزام بھی تھا۔

ندلا سرینواس راؤ کے معاملے میں، بڑے پیمانے پر فنڈز کی جمع آوری اور غیر متناسب تجارتی حجم کی وجہ سے ریگولیٹری جانچ پڑتال تیز ہو گئی۔ SEBI نے تکنیکی بے قاعدگیوں کی نشاندہی کی، اور ایسے واقعات کا ذکر کیا جہاں مبینہ طور پر ایک ہی IP اور MAC ایڈریس کا استعمال کرتے ہوئے متعدد مختلف کلائنٹس کے آرڈرز دیے گئے تھے—جو کہ ممکنہ دھوکہ دہی کی سرگرمی کے لیے ایک بڑا خطرے کا نشان (red flag) ہے۔ مزید برآں، دونوں APs دوسرے اسٹاک بروکرز کے ذریعے تجارت کرتے ہوئے پائے گئے، جو کہ ایک ایسی خلاف ورزی ہے جسے Angel One مبینہ طور پر پہچاننے میں ناکام رہی۔

تصفیہ کی تفصیلات اور حل

جاری کارروائی کے جواب میں، Angel One نے 2025 میں تصفیہ کی درخواستیں جمع کرائیں۔ جیسا کہ ایسے ریگولیٹری فیصلوں میں معمول ہے، کمپنی نے ریگولیٹر کے مخصوص نتائج کو تسلیم کیے یا ان سے انکار کیے بغیر تصفیہ کرنے کا انتخاب کیا۔

تصفیہ کی تجویز کا جائزہ لیا گیا اور بعد ازاں SEBI کی انٹرنل کمیٹی، ہائی پاورڈ ایڈوائزری کمیٹی، اور ہول ٹائم ممبران کے پینل نے اسے منظور کیا۔ اس منظوری کے بعد، Angel One نے 22 مئی 2026 کو ₹4.28 کروڑ کا تصفیہ چارج ادا کیا۔ ادائیگی مکمل ہونے کے ساتھ ہی، SEBI نے SEBI Settlement Proceedings Regulations کے تحت عدالتی اور انکوائری کارروائیوں کو باضابطہ طور پر نمٹا دیا ہے۔

اہم نکات