Angel One نے ₹4.28 کروڑ روپے جرمانہ ادا کر کے SEBI کی کارروائیوں کو طے کر لیا

معروف بروکرج فرم Angel One نے مارکیٹ ریگولیٹر، SEBI کے ساتھ اپنے قانونی تنازع کو ₹4.28 کروڑ روپے کی تصفیہ رقم ادا کر کے حل کر لیا ہے۔ یہ تصفیہ اس کے دو مجاز افراد (APs) کی نگرانی اور مانیٹرنگ میں ہونے والی اہم کوتاہیوں سے متعلق کارروائیوں کا خاتمہ کرتا ہے۔

مجاز افراد کی نگرانی میں کوتاہیاں

ریگولیٹری کارروائی کا آغاز دو مجاز افراد، جن کی شناخت دیپنکر برمن اور ندلا سرینواس راؤ کے طور پر ہوئی ہے، کی سرگرمیوں کے بارے میں SEBI کی تحقیقات سے ہوا۔ SEBI نے مئی 2025 میں شوکاز نوٹس جاری کیے تھے، جن میں الزام لگایا گیا تھا کہ Angel One ان افراد کی جانب سے کی جانے والی خلاف ورزیوں کی مناسب طریقے سے نشاندہی کرنے اور ان پر کارروائی کرنے میں غفلت برت کر اپنی ثالثی کی ذمہ داریوں کو پورا کرنے میں ناکام رہی۔

ریگولیٹر نے نگرانی میں کئی اہم ناکامیوں کو اجاگر کیا۔ خاص طور پر، SEBI نے الزام لگایا کہ بروکرج غیر مجاز فنڈ جمع کرنے کی سرگرمیوں کا پتہ لگانے میں ناکام رہی اور مطلوبہ معائنے کے دوران ضروری احتیاطی تدابیر (due diligence) پوری نہیں کیں۔ مزید برآں، کمپنی کو ان مجاز افراد کی جانب سے دکھائی جانے والی غیر متناسب ٹریڈنگ پیٹرنز پر ردعمل دینے میں ناکامی کی وجہ سے نشان زد کیا گیا، جن پر اندرونی جانچ پڑتال ہونی چاہیے تھی۔

غیر مجاز سرگرمیاں اور سوشل میڈیا پر غلط طرز عمل

تحقیقات کا ایک بڑا حصہ سوشل میڈیا کے طرز عمل اور غیر مجاز خدمات کے حوالے سے نگرانی کی کمی پر مرکوز تھا۔ SEBI نے الزام لگایا کہ ایک مجاز فرد غیر مجاز سوشل میڈیا سرگرمیوں میں ملوث تھا، جس میں ممکنہ کلائنٹس کو یقینی منافع کا وعدہ کرنا شامل تھا۔ اس فرد نے مبینہ طور پر ساکھ حاصل کرنے کے لیے Angel One کے برانڈ نام اور لوگو کا غلط استعمال کرتے ہوئے غیر مجاز پورٹ فولیو مینجمنٹ کی سرگرمیاں بھی انجام دیں۔

ندلا سرینواس راؤ کے مخصوص کیس میں، ریگولیٹر نے بڑے پیمانے پر فنڈز جمع کرنے اور غیر متناسب ٹریڈنگ سرگرمیوں کی طرف اشارہ کیا جن کا بروکرج نے معائنہ نہیں کیا تھا۔ SEBI نے تکنیکی خطرے کے نشانات (red flags) کی نشاندہی بھی کی، اور ان واقعات کا ذکر کیا جہاں مبینہ طور پر ایک ہی IP اور MAC ایڈریس کے ذریعے متعدد مختلف کلائنٹس کے آرڈرز دیے گئے تھے، جو کلائنٹ کی علیحدگی اور نگرانی کی کمی کو ظاہر کرتا ہے۔

تصفیہ کی شرائط اور ریگولیٹری حل

طویل قانونی کارروائیوں سے بچنے کے لیے، Angel One نے 2025 میں تصفیہ کی درخواستیں دائر کیں۔ نمایاں طور پر، کمپنی نے ریگولیٹر کے نتائج کو "تسلیم کیے بغیر یا ان سے انکار کیے بغیر" تصفیہ کا انتخاب کیا۔ یہ ریگولیٹری کارروائیوں میں ایک عام قانونی راستہ ہے جو کمپنیوں کو جرم کے باقاعدہ اعتراف کے بغیر معاملات کو ختم کرنے کی اجازت دیتا ہے۔

SEBI کی اندرونی کمیٹی کے ساتھ مشاورت کے بعد، ہائی پاورڈ ایڈوائزری کمیٹی اور ہول ٹائم ممبرز کے ایک پینل نے اس تجویز کی منظوری دے دی۔ Angel One نے 22 مئی 2026 کو ₹4.28 کروڑ روپے کی تصفیہ کی رقم ادا کی۔ اس ادائیگی کے ساتھ، SEBI Settlement Proceedings Regulations کے تحت عدالتی اور انکوائری کی کارروائیوں کو باضابطہ طور پر نمٹا دیا گیا ہے۔

اہم نکات