₹4.28 കോടി പിഴ ഒടുക്കി Angel One SEBI നടപടികൾ ഒത്തുതീർപ്പാക്കി

പ്രമുഖ ബ്രോക്കറേജ് സ്ഥാപനമായ Angel One, വിപണി നിയന്ത്രണ ഏജൻസിയായ SEBI-യുമായുള്ള നിയമപരമായ തർക്കം ₹4.28 കോടി ഒത്തുതീർപ്പ് തുക നൽകിക്കൊണ്ട് പരിഹരിച്ചു. രണ്ട് അംഗീകൃത വ്യക്തികളുടെ (APs) മേൽനോട്ടത്തിലും നിരീക്ഷണത്തിലും ഉണ്ടായ ഗുരുതരമായ വീഴ്ചകളുമായി ബന്ധപ്പെട്ട നടപടികൾ ഈ ഒത്തുതീർപ്പിലൂടെ അവസാനിക്കുന്നു.

അംഗീകൃത വ്യക്തികളുടെ നിരീക്ഷണത്തിലെ വീഴ്ചകൾ

ദീപങ്കർ ബർമൻ, നഡെല്ല ശ്രീനിവാസ് റാവു എന്നിങ്ങനെ തിരിച്ചറിഞ്ഞ രണ്ട് അംഗീകൃത വ്യക്തികളുടെ പ്രവർത്തനങ്ങളെക്കുറിച്ചുള്ള SEBI-യുടെ അന്വേഷണത്തിൽ നിന്നാണ് ഈ നിയന്ത്രണ നടപടി ഉണ്ടായത്. ഈ വ്യക്തികൾ ചെയ്ത നിയമലംഘനങ്ങൾ കൃത്യമായി തിരിച്ചറിയുന്നതിനും അവയ്‌ക്കെതിരെ നടപടിയെടുക്കുന്നതിനും Angel One പരാജയപ്പെട്ടുവെന്നും, അതുവഴി ഇടനിലക്കാരൻ എന്ന നിലയിലുള്ള ബാധ്യതകൾ നിറവേറ്റുന്നതിൽ വീഴ്ച വരുത്തിയെന്നും ആരോപിച്ച് 2025 മെയ് മാസത്തിൽ SEBI കാരണം കാണിക്കൽ നോട്ടീസ് അയച്ചിരുന്നു.

നിരീക്ഷണത്തിൽ ഉണ്ടായ നിരവധി ഗുരുതരമായ വീഴ്ചകൾ റെഗുലേറ്റർ ചൂണ്ടിക്കാട്ടി. പ്രത്യേകിച്ച്, അനധികൃതമായ ഫണ്ട് ശേഖരണ പ്രവർത്തനങ്ങൾ കണ്ടെത്താൻ ബ്രോക്കറേജ് പരാജയപ്പെട്ടുവെന്നും ആവശ്യമായ പരിശോധനകൾ നടത്തുമ്പോൾ ആവശ്യമായ മുൻകരുതൽ നടപടികൾ സ്വീകരിച്ചില്ലെന്നും SEBI ആരോപിച്ചു. കൂടാതെ, ഈ അംഗീകൃത വ്യക്തികൾ കാണിച്ച അസ്വാഭാവികമായ വ്യാപാര രീതികൾ തിരിച്ചറിഞ്ഞ് ആഭ്യന്തര പരിശോധനകൾ നടത്താൻ തയ്യാറാകാത്തതിനും കമ്പനിയെ കുറ്റപ്പെടുത്തി.

അനധികൃത പ്രവർത്തനങ്ങളും സോഷ്യൽ മീഡിയയിലെ ദുരുപയോഗവും

സോഷ്യൽ മീഡിയയിലെ പെരുമാറ്റവും അനധികൃത സേവനങ്ങളും സംബന്ധിച്ച പരിശോധനക്കുറവിലാണ് അന്വേഷണത്തിന്റെ വലിയൊരു ഭാഗം കേന്ദ്രീകരിച്ചിരുന്നത്. അംഗീകൃത വ്യക്തികളിൽ ഒരാൾ സോഷ്യൽ മീഡിയയിലൂടെ അനധികൃത പ്രവർത്തനങ്ങളിൽ ഏർപ്പെട്ടുവെന്നും, ഉപഭോക്താക്കൾക്ക് ഉറപ്പായ ലാഭം വാഗ്ദാനം ചെയ്തതായും SEBI ആരോപിച്ചു. കൂടാതെ, വിശ്വാസ്യത നേടുന്നതിനായി Angel One-ന്റെ ബ്രാൻഡ് നാമവും ലോഗോയും ദുരുപയോഗം ചെയ്തുകൊണ്ട് അനധികൃത പോർട്ട്‌ഫോളിയോ മാനേജ്‌മെന്റ് പ്രവർത്തനങ്ങളിലും ഇയാൾ ഏർപ്പെട്ടതായി ആരോപിക്കപ്പെടുന്നു.

നഡെല്ല ശ്രീനിവാസ് റാവുവിന്റെ കാര്യത്തിൽ, ബ്രോക്കറേജ് പരിശോധിക്കാതെ പോയ വൻതോതിലുള്ള ഫണ്ട് ശേഖരണവും അസ്വാഭാവികമായ വ്യാപാര പ്രവർത്തനങ്ങളും റെഗുലേറ്റർ ചൂണ്ടിക്കാട്ടി. ഒരേ IP, MAC അഡ്രസ്സുകൾ ഉപയോഗിച്ച് വിവിധ ഉപഭോക്താക്കൾക്കായി ഓർഡറുകൾ നൽകിയതായി കണ്ടെത്തിയതും സാങ്കേതികമായ ചുവന്ന അടയാളങ്ങളായി (red flags) SEBI രേഖപ്പെടുത്തി. ഇത് ഉപഭോക്താക്കളെ വേർതിരിച്ചറിയുന്നതിലും മേൽനോട്ടം വഹിക്കുന്നതിലും ഉണ്ടായ വീഴ്ചയെ സൂചിപ്പിക്കുന്നു.

ഒത്തുതീർപ്പ് വ്യവസ്ഥകളും നിയന്ത്രണ പരിഹാരവും

ദീർഘകാല നിയമപോരാട്ടങ്ങൾ ഒഴിവാക്കുന്നതിനായി, Angel One 2025-ൽ സെറ്റിൽമെന്റ് അപേക്ഷകൾ സമർപ്പിച്ചു. ശ്രദ്ധേയമായ കാര്യം, റെഗുലേറ്ററുടെ കണ്ടെത്തലുകൾ "സമ്മതിക്കുകയോ നിഷേധിക്കുകയോ ചെയ്യാതെ" ഒരു തീർപ്പാക്കൽ രീതിയാണ് കമ്പനി തിരഞ്ഞെടുത്തത് എന്നതാണ്. കമ്പനികൾക്ക് കുറ്റം ഔദ്യോഗികമായി സമ്മതിക്കാതെ തന്നെ ഇത്തരം കേസുകൾ അവസാനിപ്പിക്കാൻ അനുവദിക്കുന്ന റെഗുലേറ്ററി നടപടികളിലെ ഒരു സാധാരണ നിയമപാതയാണിത്.

SEBI-യുടെ ഇന്റേണൽ കമ്മിറ്റിയുമായുള്ള ചർച്ചകൾക്ക് ശേഷം, ഹൈ പവേർഡ് അഡ്വൈസറി കമ്മിറ്റിയും ഹോൾ ടൈം മെമ്പേഴ്സിന്റെ പാനലും നിർദ്ദേശം അംഗീകരിച്ചു. Angel One 2026 മെയ് 22-ന് ₹4.28 കോടി രൂപ സെറ്റിൽമെന്റ് തുകയായി അടച്ചു. ഈ പേയ്‌മെന്റുമായി, SEBI സെറ്റിൽമെന്റ് പ്രൊസീഡിംഗ്സ് റെഗുലേഷൻസ് പ്രകാരം അഡ്ജുഡിക്കേഷൻ, അന്വേഷണ നടപടികൾ ഔദ്യോഗികമായി തീർപ്പാക്കി.

പ്രധാന വിവരങ്ങൾ