Angel One ने ₹४.२८ कोटी दंड भरून SEBI च्या कार्यवाहीचा निपटारा केला

आघाडीची ब्रोकरेज फर्म Angel One ने ₹४.२८ कोटींची तडजोड रक्कम भरून बाजार नियामक SEBI सोबतचा आपला कायदेशीर वाद मिटवला आहे. या तडजोडीमुळे कंपनीच्या दोन अधिकृत व्यक्तींच्या (APs) देखरेख आणि देखरेखीतील महत्त्वपूर्ण त्रुटींबाबतच्या कार्यवाहीचा समारोप झाला आहे.

अधिकृत व्यक्तींच्या देखरेखीतील त्रुटी

ही नियामक कारवाई दीपंकर बर्मन आणि नाडेला श्रीनिवास राव या दोन अधिकृत व्यक्तींच्या क्रियाकलापांच्या SEBI च्या तपासातून उद्भवली आहे. मे २०२५ मध्ये SEBI ने कारणे दाखवा नोटीस जारी केली होती, ज्यामध्ये असा आरोप करण्यात आला होता की, या व्यक्तींनी केलेल्या उल्लंघनांची योग्य प्रकारे ओळख करण्यात आणि त्यावर कारवाई करण्यात Angel One अयशस्वी ठरले असून, त्यामुळे कंपनीने आपली मध्यस्थ म्हणून असलेली कर्तव्ये पाळली नाहीत.

नियामकाने देखरेखीतील अनेक गंभीर त्रुटी अधोरेखित केल्या आहेत. विशेषतः, SEBI ने असा आरोप केला की ब्रोकरेज अनधिकृत निधी संकलन क्रियाकलाप शोधण्यात अपयशी ठरले आणि आवश्यक तपासणी दरम्यान आवश्यक ती योग्य काळजी (due diligence) घेतली नाही. शिवाय, या अधिकृत व्यक्तींनी दर्शवलेल्या विसंगत ट्रेडिंग पॅटर्नवर प्रतिक्रिया न दिल्याबद्दल कंपनीला सूचित करण्यात आले, ज्यावर अंतर्गत तपास सुरू व्हायला हवा होता.

अनधिकृत क्रियाकलाप आणि सोशल मीडियावरील गैरवर्तन

तपासाचा एक मोठा भाग सोशल मीडियावरील वर्तन आणि अनधिकृत सेवांच्या संदर्भातील निरीक्षणाच्या अभावावर केंद्रित होता. SEBI ने असा आरोप केला की, एका अधिकृत व्यक्तीने अनधिकृत सोशल मीडिया क्रियाकलापांमध्ये सहभाग घेतला होता, ज्यामध्ये संभाव्य ग्राहकांना खात्रीशीर परताव्याचे आश्वासन देणे समाविष्ट होते. या व्यक्तीने Angel One चे ब्रँड नाव आणि लोगोचा गैरवापर करून विश्वासार्हता मिळवण्याचा प्रयत्न केला आणि अनधिकृत पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन क्रियाकलापांमध्ये गुंतला होता, असाही आरोप आहे.

नाडेला श्रीनिवास राव यांच्या विशिष्ट प्रकरणात, नियामकाने मोठ्या प्रमाणावरील निधी संकलन आणि विसंगत ट्रेडिंग क्रियाकलापांकडे लक्ष वेधले, ज्याची ब्रोकरेजने तपासणी केली नव्हती. SEBI ने तांत्रिक धोके (red flags) देखील सूचित केले, ज्यामध्ये असे नमूद करण्यात आले की, एकाच IP आणि MAC ॲड्रेसवरून अनेक वेगवेगळ्या ग्राहकांच्या ऑर्डर्स दिल्या गेल्या होत्या, जे ग्राहकांच्या वर्गीकरणाचा आणि देखरेखीचा अभाव दर्शवते.

तडजोडीच्या अटी आणि नियामक तोडगा

प्रदीर्घ कायदेशीर लढा टाळण्यासाठी, Angel One ने २०२५ मध्ये तडजोडीसाठी अर्ज दाखल केले. विशेष म्हणजे, कंपनीने नियामकाच्या निष्कर्षांना "मान्यता न देता किंवा नाकारता" तडजोड करण्याचा पर्याय निवडला. नियामक कार्यवाहीमध्ये हा एक सामान्य कायदेशीर मार्ग आहे, ज्यामुळे कंपन्यांना गुन्ह्याची औपचारिक कबुली न देता प्रकरणे निकाली काढता येतात.

SEBI च्या अंतर्गत समितीसोबत झालेल्या चर्चेनंतर, उच्चस्तरीय सल्लागार समिती आणि पूर्णवेळ सदस्यांच्या पॅनेलने या प्रस्तावाला मंजुरी दिली. Angel One ने २२ मे, २०२६ रोजी ₹४.२८ कोटींची तडजोड रक्कम भरली. या पेमेंटसह, SEBI Settlement Proceedings Regulations अंतर्गत निर्णय आणि चौकशी कार्यवाही अधिकृतपणे निकाली काढण्यात आली आहे.

महत्त्वाचे मुद्दे