Angel One, 4.28억 루피 벌금 납부하며 SEBI 절차 종결

선도적인 브로커리지 기업인 Angel One은 시장 규제 기관인 SEBI에 4.28억 루피의 합의금을 지급함으로써 법적 대립을 해결했습니다. 이번 합의로 자사 승인 인력(AP) 2명에 대한 감독 및 모니터링 과정에서 발생한 중대한 과실과 관련된 절차가 종결되었습니다.

승인 인력(AP) 모니터링 과실

이번 규제 조치는 Deepankar Barman과 Nadella Srinivas Rao로 확인된 두 명의 승인 인력의 활동에 대한 SEBI의 조사에서 비롯되었습니다. SEBI는 2025년 5월, Angel One이 이들이 저지른 위반 사항을 적절히 식별하고 조치하지 않음으로써 중개인으로서의 의무를 다하지 못했다고 주장하며 소명 요구서(show-cause notices)를 발행한 바 있습니다.

규제 기관은 몇 가지 중대한 감독 실패 사례를 강조했습니다. 구체적으로 SEBI는 해당 브로커리지가 승인되지 않은 자금 모집 활동을 감지하지 못했으며, 필수 점검 과정에서 필요한 실사(due diligence)를 수행하지 않았다고 주장했습니다. 또한, 내부 조사를 유발했어야 할 승인 인력들의 불균형한 거래 패턴에 대해 회사가 적절히 대응하지 못한 점도 지적되었습니다.

무단 활동 및 소셜 미디어 부정행위

조사의 상당 부분은 소셜 미디어 행위 및 무단 서비스에 대한 조사 부족에 초점이 맞춰졌습니다. SEBI는 승인 인력 중 한 명이 잠재 고객에게 확정 수익을 약속하는 등 승인되지 않은 소셜 미디어 활동을 벌였다고 주장했습니다. 또한 이 인물은 신뢰도를 높이기 위해 Angel One의 브랜드명과 로고를 오용하면서 승인되지 않은 포트폴리오 관리 활동에 참여한 것으로 알려졌습니다.

Nadella Srinivas Rao의 구체적인 사례와 관련하여, 규제 기관은 브로커리지가 점검하지 않은 대규모 자금 모집 및 불균형한 거래 활동을 지적했습니다. 또한 SEBI는 기술적 위험 신호(red flags)를 제기하며, 여러 고객의 주문이 동일한 IP 및 MAC 주소를 통해 접수된 사례를 언급했습니다. 이는 고객 분리 및 감독이 제대로 이루어지지 않았음을 시사합니다.

합의 조건 및 규제 해결

To resolve the matter without prolonged litigation, Angel One filed settlement applications in 2025. Notably, the company opted for a settlement "without admitting or denying" the findings of the regulator. This is a common legal route in regulatory proceedings that allows companies to close chapters without a formal admission of guilt.

Following deliberations with SEBI’s Internal Committee, the proposal was cleared by the High Powered Advisory Committee and a panel of Whole Time Members. Angel One remitted the settlement amount of ₹4.28 crore on May 22, 2026. With this payment, the adjudication and enquiry proceedings have been officially disposed of under the SEBI Settlement Proceedings Regulations.

Key Takeaways