Angel One ₹৪.২৮ কোটি জরিমানা দিয়ে SEBI-এর কার্যক্রম নিষ্পত্তি করল

শীর্ষস্থানীয় ব্রোকারেজ সংস্থা Angel One বাজার নিয়ন্ত্রক সংস্থা SEBI-এর সাথে তাদের আইনি বিরোধ ₹৪.২৮ কোটি নিষ্পত্তিমূলক অর্থ প্রদানের মাধ্যমে সমাধান করেছে। এই নিষ্পত্তির মাধ্যমে সংস্থার দুইজন অনুমোদিত ব্যক্তি বা অথরাইজড পারসন (AP)-এর তদারকি ও পর্যবেক্ষণে উল্লেখযোগ্য ত্রুটির সংক্রান্ত কার্যক্রম সমাপ্ত হলো।

অনুমোদিত ব্যক্তিদের পর্যবেক্ষণে ত্রুটি

এই নিয়ন্ত্রক পদক্ষেপটি দীপঙ্কর বর্মন এবং নাডেলা শ্রীনিবাস রাও নামক দুইজন অনুমোদিত ব্যক্তির কার্যকলাপের ওপর SEBI-এর তদন্ত থেকে উদ্ভূত হয়েছে। SEBI ২০২৫ সালের মে মাসে কারণ দর্শানোর নোটিশ জারি করেছিল, যেখানে অভিযোগ করা হয়েছিল যে Angel One এই ব্যক্তিদের দ্বারা করা লঙ্ঘনগুলো যথাযথভাবে শনাক্ত করতে এবং সে অনুযায়ী ব্যবস্থা নিতে অবহেলা করে মধ্যস্থতাকারী হিসেবে তার বাধ্যবাধকতা পূরণে ব্যর্থ হয়েছে।

নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি বেশ কিছু গুরুত্বপূর্ণ তদারকি ব্যর্থতার কথা উল্লেখ করেছে। বিশেষভাবে, SEBI অভিযোগ করেছে যে ব্রোকারেজ সংস্থাটি অননুমোদিত তহবিল সংগ্রহের কার্যকলাপ শনাক্ত করতে ব্যর্থ হয়েছে এবং প্রয়োজনীয় পরিদর্শনের সময় প্রয়োজনীয় যথাযথ সতর্কতা (due diligence) অবলম্বন করেনি। তদুপরি, এই অনুমোদিত ব্যক্তিদের অস্বাভাবিক ট্রেডিং প্যাটার্নের প্রতি প্রতিক্রিয়া দেখাতে ব্যর্থ হওয়ার জন্যও কোম্পানিটিকে চিহ্নিত করা হয়েছে, যা অভ্যন্তরীণ তদন্তের জন্য যথেষ্ট ছিল।

অননুমোদিত কার্যকলাপ এবং সোশ্যাল মিডিয়ার অপব্যবহার

তদন্তের একটি বড় অংশ সোশ্যাল মিডিয়ার আচরণ এবং অননুমোদিত পরিষেবা সংক্রান্ত তদারকির অভাবের ওপর আলোকপাত করেছে। SEBI অভিযোগ করেছে যে একজন অনুমোদিত ব্যক্তি অননুমোদিত সোশ্যাল মিডিয়া কার্যকলাপে লিপ্ত ছিলেন, যার মধ্যে সম্ভাব্য গ্রাহকদের নিশ্চিত রিটার্নের প্রতিশ্রুতি দেওয়া অন্তর্ভুক্ত ছিল। এই ব্যক্তিটি বিশ্বাসযোগ্যতা অর্জনের জন্য Angel One-এর ব্র্যান্ড নাম এবং লোগো অপব্যবহার করে অননুমোদিত পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট কার্যকলাপেও লিপ্ত ছিলেন বলে অভিযোগ করা হয়েছে।

নাডেলা শ্রীনিবাস রাও-এর নির্দিষ্ট ক্ষেত্রে, নিয়ন্ত্রক সংস্থাটি ব্যাপক আকারে তহবিল সংগ্রহ এবং অস্বাভাবিক ট্রেডিং কার্যকলাপের কথা উল্লেখ করেছে যা ব্রোকারেজ সংস্থাটি পরিদর্শন করতে ব্যর্থ হয়েছিল। SEBI প্রযুক্তিগত ত্রুটি বা 'রেড ফ্ল্যাগ'-ও চিহ্নিত করেছে, যেখানে উল্লেখ করা হয়েছে যে একই IP এবং MAC অ্যাড্রেসের মাধ্যমে একাধিক ভিন্ন ভিন্ন গ্রাহকের অর্ডার দেওয়া হয়েছিল, যা গ্রাহক পৃথকীকরণ এবং তদারকির অভাব নির্দেশ করে।

নিষ্পত্তির শর্তাবলী এবং নিয়ন্ত্রক সমাধান

দীর্ঘস্থায়ী আইনি লড়াই ছাড়াই বিষয়টি সমাধান করতে, Angel One ২০২৫ সালে নিষ্পত্তির আবেদন দাখিল করে। উল্লেখযোগ্যভাবে, কোম্পানিটি নিয়ন্ত্রক সংস্থার সিদ্ধান্তের কথা "স্বীকার বা অস্বীকার না করেই" নিষ্পত্তির পথ বেছে নিয়েছে। এটি নিয়ন্ত্রক কার্যধারায় একটি সাধারণ আইনি পথ যা কোম্পানিগুলোকে আনুষ্ঠানিক দোষ স্বীকার না করেই বিষয়টি নিষ্পত্তি করতে সাহায্য করে।

SEBI-এর অভ্যন্তরীণ কমিটির সাথে আলোচনার পর, প্রস্তাবটি হাই পাওয়ারড অ্যাডভাইজরি কমিটি এবং হোল টাইম মেম্বারদের একটি প্যানেল দ্বারা অনুমোদিত হয়। Angel One ২০২৬ সালের ২২ মে ৪.২৮ কোটি টাকার নিষ্পত্তি অর্থ প্রদান করেছে। এই পেমেন্টের মাধ্যমে, SEBI Settlement Proceedings Regulations-এর অধীনে বিচার এবং তদন্ত প্রক্রিয়াটি আনুষ্ঠানিকভাবে নিষ্পত্তি করা হয়েছে।

মূল বিষয়সমূহ