Angel One Yamaliza Mashauri ya SEBI kwa Kulipa Faini ya ₹4.28 Crore

Kampuni inayoongoza ya brokerage, Angel One, imetatua mzozo wake wa kisheria na msimamizi wa soko, SEBI, kwa kulipa kiasi cha makubaliano cha ₹4.28 crore. Makubaliano hayo yanakamilisha mashauri yanayohusu mapungufu makubwa katika usimamizi na ufuatiliaji wa watu wawili walioidhinishwa (APs) wa kampuni hiyo.

Mapungufu katika Ufuatiliaji wa Watu Walioidhinishwa

Hatua hiyo ya kisheria ilitokana na uchunguzi wa SEBI kuhusu shughuli za watu wawili walioidhinishwa, wanaotambulika kama Deepankar Barman na Nadella Srinivas Rao. SEBI ilikuwa imetoa notisi za kutoa maelezo (show-cause notices) mnamo Mei 2025, ikidai kuwa Angel One ilishindwa kutimiza wajibu wake kama mpatanishi kwa kupuuza kutambua na kuchukua hatua dhidi ya ukiukaji uliofanywa na watu hao.

Msimamizi alibainisha mapungufu kadhaa muhimu ya usimamizi. Hususan, SEBI ilidai kuwa kampuni hiyo ya brokerage ilishindwa kugundua shughuli za ukusanyaji wa fedha zisizoidhinishwa na haikufanya uhakiki unaohitajika (due diligence) wakati wa ukaguzi uliopendekezwa. Aidha, kampuni ilionyeshwa makosa kwa kushindwa kuchukua hatua dhidi ya mifumo ya biashara isiyo ya kawaida iliyoonyeshwa na watu hao walioidhinishwa, ambayo ingepaswa kuchochea uchunguzi wa ndani.

Shughuli Zisizoidhinishwa na Utovu wa Nidhamu kwenye Mitandao ya Kijamii

Sehemu kubwa ya uchunguzi ilijikita katika ukosefu wa uangalizi kuhusu tabia kwenye mitandao ya kijamii na huduma zisizoidhinishwa. SEBI ilidai kuwa mmoja wa watu walioidhinishwa alihusika katika shughuli zisizoidhinishwa kwenye mitandao ya kijamii, ambazo ni pamoja na kutoa ahadi za mapato ya uhakika kwa wateja watarajiwa. Mtu huyu pia anadaiwa kuhusika katika shughuli zisizoidhinishwa za usimamizi wa kwingineko (portfolio management) huku akitumia vibaya jina la chapa na nembo ya Angel One ili kupata uaminifu.

Katika kesi mahususi ya Nadella Srinivas Rao, msimamizi alielekeza makusanyo makubwa ya fedha na shughuli za biashara zisizo za kawaida ambazo hazikukaguliwa na kampuni ya brokerage. SEBI pia ilionyesha ishara za hatari za kiufundi, ikibainisha matukio ambapo oda za wateja tofauti wengi zinadaiwa kuwekwa kupitia anwani sawa za IP na MAC, jambo linaloashiria ukosefu wa utenganishaji wa wateja na usimamizi.

Masharti ya Makubaliano na Utatuzi wa Kisheria

Ili kutatua suala hilo bila kesi ndefu za mahakamani, Angel One iliwasilisha maombi ya suluhu mnamo mwaka 2025. Inashangaza, kampuni ilichagua suluhu "bila kukiri wala kukataa" matokeo ya msimamizi. Hii ni njia ya kawaida ya kisheria katika taratibu za udhibiti inayoziruhusu kampuni kufunga mambo bila kukiri rasmi kuwa na hatia.

Baada ya mashauriano na Kamati ya Ndani ya SEBI, pendekezo hilo liliidhinishwa na Kamati ya Ushauri ya Ngazi ya Juu na jopo la Wanachama wa Muda Wote. Angel One ililipa kiasi cha suluhu cha ₹4.28 crore mnamo Mei 22, 2026. Kwa malipo haya, taratibu za uamuzi na uchunguzi zimehitimishwa rasmi chini ya Kanuni za Taratibu za Suluhu za SEBI.

Mambo Muhimu ya Kuzingatia