Angel One Selesaikan Prosiding SEBI dengan Membayar Penalti ₹4.28 Crore

Firma broker terkemuka Angel One telah menyelesaikan pertikaian undang-undangnya dengan pengawal selia pasaran, SEBI, dengan membayar jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore. Penyelesaian ini menamatkan prosiding berkaitan kecuaian ketara dalam penyeliaan dan pemantauan dua orang wakil sah (APs) miliknya.

Kecuaian dalam Pemantauan Wakil Sah

Tindakan kawal selia tersebut berpunca daripada siasatan SEBI terhadap aktiviti dua wakil sah, yang dikenal pasti sebagai Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao. SEBI telah mengeluarkan notis tunjuk sebab pada Mei 2025, dengan mendakwa bahawa Angel One gagal memenuhi kewajipan perantaranya kerana mengabaikan pengenalpastian dan tindakan yang sewajarnya terhadap pelanggaran yang dilakukan oleh individu-individu tersebut.

Pengawal selia tersebut mengetengahkan beberapa kegagalan pengawasan yang kritikal. Secara khusus, SEBI mendakwa bahawa firma broker tersebut gagal mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran dan tidak menjalankan usaha wajar yang diperlukan semasa pemeriksaan wajib. Selain itu, syarikat tersebut turut ditegur kerana gagal bertindak balas terhadap corak perdagangan tidak seimbang yang ditunjukkan oleh wakil-wakil sah ini, yang sepatutnya mencetuskan penelitian dalaman.

Aktiviti Tanpa Kebenaran dan Salah Laku Media Sosial

Sebahagian besar siasatan tertumpu kepada kurangnya penelitian terhadap tingkah laku media sosial dan perkhidmatan tanpa kebenaran. SEBI mendakwa bahawa salah seorang wakil sah terlibat dalam aktiviti media sosial tanpa kebenaran, termasuk membuat janji pulangan terjamin kepada bakal pelanggan. Individu ini juga didakwa terlibat dalam aktiviti pengurusan portfolio tanpa kebenaran sambil menyalahgunakan nama jenama dan logo Angel One untuk mendapatkan kredibiliti.

Dalam kes khusus Nadella Srinivas Rao, pengawal selia tersebut menunjukkan pengumpulan dana berskala besar dan aktiviti perdagangan tidak seimbang yang tidak diperiksa oleh firma broker tersebut. SEBI juga menandakan amaran teknikal, dengan menyatakan terdapat keadaan di mana pesanan untuk pelbagai pelanggan yang berbeza didakwa dibuat melalui alamat IP dan MAC yang sama, yang menunjukkan kurangnya pengasingan pelanggan dan pengawasan.

Terma Penyelesaian dan Resolusi Kawal Selia

Untuk menyelesaikan perkara tersebut tanpa litigasi yang berpanjangan, Angel One telah memfailkan permohonan penyelesaian pada tahun 2025. Menariknya, syarikat tersebut memilih penyelesaian "tanpa mengakui atau menafikan" penemuan pihak pengawal selia. Ini merupakan laluan undang-undang biasa dalam prosiding kawal selia yang membolehkan syarikat menutup kes tanpa pengakuan bersalah secara rasmi.

Susulan perbincangan dengan Jawatankuasa Dalaman SEBI, cadangan tersebut telah diluluskan oleh Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi dan panel Ahli Sepenuh Masa. Angel One telah menjelaskan jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore pada 22 Mei 2026. Dengan pembayaran ini, prosiding adjudikasi dan siasatan telah diselesaikan secara rasmi di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Ringkasan Utama