Angel One Selesaikan Prosiding SEBI dengan Pembayaran ₹4.28 Crore

Firma broker terkemuka Angel One telah mencapai penyelesaian dengan Securities and Exchange Board of India (SEBI) berhubung kegagalan kawal selia dalam memantau orang yang diberi kuasa (APs) miliknya. Bagi menyelesaikan prosiding adjudikasi dan siasatan, syarikat tersebut telah bersetuju untuk membayar jumlah penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore.

Kegagalan dalam Memantau Orang yang Diberi Kuasa

Prosiding SEBI dimulakan susulan dakwaan bahawa Angel One gagal menyelia aktiviti dua orang yang diberi kuasa yang khusus, yang dikenal pasti sebagai Deepankar Barman dan Nadella Srinivas Rao secara mencukupi. Pihak pengawal selia telah mengeluarkan notis tunjuk sebab pada Mei 2025, dengan mendakwa bahawa firma broker tersebut tidak melaksanakan pengawasan yang mencukupi untuk mengenal pasti atau mengambil tindakan terhadap pelanggaran yang dilakukan oleh perantara ini.

Pihak pengawal selia menekankan beberapa jurang kritikal dalam rangka kerja pemantauan syarikat tersebut. Secara khusus, SEBI mendakwa bahawa Angel One gagal mengesan aktiviti pengumpulan dana tanpa kebenaran dan tidak menjalankan usaha wajar yang diperlukan semasa pemeriksaan dalamannya. Walaupun memerhatikan corak dagangan yang tidak seimbang oleh orang yang diberi kuasa ini, firma broker tersebut dilaporkan gagal mengambil tindakan pembetulan yang sewajarnya.

Aktiviti Tanpa Kebenaran dan Kegagalan Pematuhan

Sebahagian besar kebimbangan pengawal selia tertumpu pada kurangnya penelitian mengenai tingkah laku media sosial dan pengurusan portfolio. SEBI mendakwa bahawa salah seorang orang yang diberi kuasa terlibat dalam aktiviti media sosial tanpa kebenaran, yang termasuk membuat janji pulangan terjamin kepada bakal pelanggan dan menggunakan nama jenama serta logo Angel One tanpa kebenaran yang sah. Selain itu, individu tersebut dituduh menjalankan perkhidmatan pengurusan portfolio tanpa kebenaran.

Dalam kes Nadella Srinivas Rao, penelitian kawal selia menjadi lebih sengit disebabkan pengumpulan dana berskala besar dan volum dagangan yang tidak seimbang. SEBI menandakan ketidakteraturan teknikal, dengan menyatakan terdapat keadaan di mana pesanan untuk pelbagai pelanggan yang berbeza didakwa dibuat menggunakan alamat IP dan MAC yang sama—satu petanda amaran utama bagi potensi aktiviti penipuan. Selain itu, kedua-dua AP didapati berdagang melalui broker saham lain, satu pelanggaran yang didakwa gagal dikenal pasti oleh Angel One.

Butiran Penyelesaian dan Resolusi

Sebagai tindak balas kepada prosiding yang sedang berlangsung, Angel One telah memfailkan permohonan penyelesaian pada tahun 2025. Seperti yang menjadi standard dalam resolusi kawal selia sedemikian, syarikat tersebut memilih untuk menyelesaikan tanpa mengakui atau menafikan penemuan khusus pihak pengawal selia.

Cadangan penyelesaian tersebut telah disemak dan kemudiannya diluluskan oleh Jawatankuasa Dalaman SEBI, Jawatankuasa Penasihat Berkuasa Tinggi, dan panel Ahli Sepenuh Masa. Susulan kelulusan ini, Angel One telah menjelaskan caj penyelesaian sebanyak ₹4.28 crore pada 22 Mei 2026. Dengan selesainya pembayaran tersebut, SEBI telah secara rasmi melupuskan prosiding adjudikasi dan siasatan di bawah Peraturan Prosiding Penyelesaian SEBI.

Ringkasan Utama