Angel One врегульовує провадження SEBI, сплативши ₹4,28 крори

Провідна брокерська фірма Angel One досягла врегулювання з Радою з цінних паперів та бірж Індії (SEBI) щодо порушень нормативних вимог під час моніторингу своїх уповноважених осіб (APs). Для завершення судового та слідчого провадження компанія погодилася сплатити суму врегулювання у розмірі ₹4,28 крори.

Недоліки в моніторингу уповноважених осіб

Провадження SEBI було розпочато після звинувачень у тому, що Angel One не забезпечила належного нагляду за діяльністю двох конкретних уповноважених осіб, ідентифікованих як Діпанкар Барман (Deepankar Barman) та Наделла Шрінівас Рао (Nadella Srinivas Rao). Регулятор випустив повідомлення про необхідність надання пояснень (show-cause notices) у травні 2025 року, стверджуючи, що брокер не впровадив достатнього контролю для виявлення або реагування на порушення, скоєні цими посередниками.

Регулятор виділив кілька критичних прогалин у системі моніторингу компанії. Зокрема, SEBI стверджувала, що Angel One не змогла виявити несанкціоновану діяльність зі збору коштів і не провела необхідну перевірку (due diligence) під час внутрішніх інспекцій. Попри спостереження непропорційних моделей торгівлі з боку цих уповноважених осіб, брокер, як повідомляється, не вжив належних коригувальних заходів.

Несанкціонована діяльність та порушення комплаєнсу

Значна частина занепокоєнь регулятора була зосереджена на відсутності контролю за поведінкою в соціальних мережах та управлінням портфелем. SEBI стверджувала, що одна з уповноважених осіб займалася несанкціонованою діяльністю в соціальних мережах, що включало обіцянки гарантованого прибутку потенційним клієнтам та використання назви бренду та логотипа Angel One без належного дозволу. Крім того, особу звинуватили в наданні несанкціонованих послуг з управління портфелем.

У випадку з Наделлою Шрінівасом Рао регуляторний нагляд посилився через масштабний збір коштів та непропорційні обсяги торгівлі. SEBI зафіксувала технічні порушення, зазначивши випадки, коли замовлення для багатьох різних клієнтів нібито розміщувалися з використанням одних і тих самих IP- та MAC-адрес — це серйозний тривожний сигнал про можливу шахрайську діяльність. Крім того, було виявлено, що обидва AP здійснювали торгівлю через інших фондових брокерів — порушення, яке Angel One, як стверджується, не змогла виявити.

Деталі врегулювання та розв'язання питання

In response to the ongoing proceedings, Angel One filed settlement applications in 2025. As is standard in such regulatory resolutions, the company chose to settle without admitting or denying the specific findings of the regulator.

The settlement proposal was reviewed and subsequently approved by SEBI's Internal Committee, the High Powered Advisory Committee, and a panel of Whole Time Members. Following this approval, Angel One remitted the settlement charge of ₹4.28 crore on May 22, 2026. With the payment completed, SEBI has officially disposed of the adjudication and enquiry proceedings under the SEBI Settlement Proceedings Regulations.

Key Takeaways