Angel One, SEBI 조사에 4.28억 루피 지급하며 합의 종결

선도적인 증권사인 Angel One은 승인된 대리인(AP)에 대한 모니터링 과정에서 발생한 규제 미준수 사항과 관련하여 인도 증권거래위원회(SEBI)와 합의에 도달했습니다. 심리 및 조사 절차를 해결하기 위해, 회사는 4.28억 루피의 합의금을 지급하기로 합의했습니다.

승인된 대리인(AP) 모니터링 소홀

SEBI의 조사 절차는 Angel One이 Deepankar Barman과 Nadella Srinivas Rao로 확인된 두 명의 특정 승인된 대리인(AP)의 활동을 적절히 감독하지 못했다는 혐의에 따라 시작되었습니다. 규제 당국은 2025년 5월, 해당 증권사가 이러한 중개인들이 저지른 위반 사항을 식별하거나 이에 대응하기 위한 충분한 감독 체계를 구축하지 않았다는 내용의 소명 요구서를 발행했습니다.

규제 당국은 회사의 모니터링 체계에서 몇 가지 중대한 결함을 지적했습니다. 구체적으로 SEBI는 Angel One이 무단 자금 모집 활동을 감지하지 못했으며, 내부 점검 과정에서 필요한 실사를 수행하지 않았다고 주장했습니다. 또한, 해당 승인된 대리인들의 불균형한 거래 패턴을 관찰했음에도 불구하고, 해당 증권사가 적절한 시정 조치를 취하지 않은 것으로 알려졌습니다.

무단 활동 및 컴플라이언스 실패

규제 당국이 제기한 우려 사항의 상당 부분은 소셜 미디어 활동 및 포트폴리오 관리에 대한 조사 부족에 집중되었습니다. SEBI는 승인된 대리인 중 한 명이 잠재 고객에게 확정 수익을 약속하거나 Angel One의 브랜드명과 로고를 무단으로 사용하는 등 승인되지 않은 소셜 미디어 활동을 벌였다고 주장했습니다. 또한, 해당 개인은 무단으로 포트폴리오 관리 서비스를 수행한 혐의도 받고 있습니다.

Nadella Srinivas Rao의 경우, 대규모 자금 모집과 불균형한 거래량으로 인해 규제 조사가 더욱 강화되었습니다. SEBI는 여러 고객의 주문이 동일한 IP 및 MAC 주소를 사용하여 제출된 사례를 언급하며 기술적 부정 사항을 지적했는데, 이는 잠재적인 사기 행위를 나타내는 주요 위험 신호입니다. 또한, 두 AP 모두 다른 증권사를 통해 거래한 사실이 밝혀졌으며, Angel One은 이러한 위반 사항을 식별하지 못한 것으로 알려졌습니다.

합의 세부 사항 및 해결

진행 중인 절차에 대응하여, Angel One은 2025년에 화해 신청서를 제출했습니다. 이러한 규제 해결 방식의 관례에 따라, 회사는 규제 기관의 구체적인 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않고 화해하는 방식을 선택했습니다.

해당 화해안은 SEBI 내부 위원회, 고위 자문 위원회 및 상임 위원단의 검토를 거쳐 승인되었습니다. 승인 이후, Angel One은 2026년 5월 22일에 ₹4.28 crore의 화해금을 납부했습니다. 납부가 완료됨에 따라, SEBI는 SEBI 화해 절차 규정에 의거하여 심리 및 조사 절차를 공식적으로 종결했습니다.

핵심 요약