Angel One با پرداخت ۴.۲۸ کرور روپیه، پرونده‌های SEBI را تسویه کرد

شرکت کارگزاری پیشرو Angel One در رابطه با کوتاهی‌های نظارتی در پایش افراد مجاز (APs) خود، با هیئت بورس و اوراق بهادار هند (SEBI) به توافق رسید. برای حل و فصل رسیدگی‌های قضایی و بازرسی، این شرکت موافقت کرده است که مبلغ ۴.۲۸ کرور روپیه را به عنوان مبلغ تسویه پرداخت کند.

کوتاهی‌ها در نظارت بر افراد مجاز

رسیدگی‌های SEBI در پی اتهاماتی آغاز شد مبنی بر اینکه Angel One در نظارت کافی بر فعالیت‌های دو فرد مجاز مشخص، یعنی Deepankar Barman و Nadella Srinivas Rao، ناکام بوده است. نهاد ناظر در مه ۲۰۲۵ اخطاریه‌های «توضیح علت» صادر کرده و مدعی شده بود که این کارگزاری نظارت کافی برای شناسایی یا اقدام در مورد تخلفات انجام شده توسط این واسطه‌ها اعمال نکرده است.

نهاد ناظر به چندین شکاف حیاتی در چارچوب نظارتی شرکت اشاره کرد. به‌طور مشخص، SEBI مدعی شد که Angel One در شناسایی فعالیت‌های غیرمجاز جمع‌آوری وجوه ناکام بوده و در طول بازرسی‌های داخلی خود، بررسی‌های لازم (due diligence) را انجام نداده است. گزارش شده است که این کارگزاری با وجود مشاهده الگوهای معاملاتی نامتناسب توسط این افراد مجاز، در انجام اقدامات اصلاحی مناسب ناکام مانده است.

فعالیت‌های غیرمجاز و شکست در رعایت قوانین

بخش قابل توجهی از نگرانی‌های نهاد ناظر بر عدم نظارت بر رفتار در شبکه‌های اجتماعی و مدیریت سبد سهام (portfolio management) متمرکز بود. SEBI مدعی شد که یکی از افراد مجاز در فعالیت‌های غیرمجاز در شبکه‌های اجتماعی مشارکت داشته است که شامل وعده بازدهی تضمین‌شده به مشتریان بالقوه و استفاده از نام تجاری و لوگوی Angel One بدون مجوز مناسب بود. علاوه بر این، این فرد متهم به ارائه خدمات مدیریت سبد سهام غیرمجاز شده است.

در مورد Nadella Srinivas Rao، نظارت‌های قانونی به دلیل جمع‌آوری وجوه در مقیاس بزرگ و حجم معاملات نامتناسب تشدید شد. SEBI به بی‌نظمی‌های فنی اشاره کرد و مواردی را ذکر نمود که در آن‌ها ادعا شده سفارش‌های چندین مشتری مختلف با استفاده از یک آدرس IP و MAC یکسان ثبت شده‌اند؛ موضوعی که یک هشدار جدی برای فعالیت‌های کلاهبرداری احتمالی محسوب می‌شود. علاوه بر این، مشخص شد که هر دو فرد مجاز از طریق سایر کارگزاران نیز معامله می‌کنند، تخلفی که گفته می‌شود Angel One در شناسایی آن ناکام بوده است.

جزئیات تسویه و حل و فصل

در پاسخ به پرونده‌های در حال رسیدگی، Angel One در سال ۲۰۲۵ درخواست‌های تسویه را ارائه کرد. همان‌طور که در چنین مصالحات نظارتی مرسوم است، شرکت تصمیم گرفت بدون پذیرش یا انکار یافته‌های خاص نهاد ناظر، موضوع را تسویه کند.

پیشنهاد تسویه توسط کمیته داخلی SEBI، کمیته مشورتی عالی‌رتبه و هیئتی از اعضای تمام‌وقت بررسی و متعاقباً تأیید شد. پس از این تأیید، Angel One مبلغ ۴.۲۸ کرور روپیه را به عنوان هزینه تسویه در تاریخ ۲۲ مه ۲۰۲۶ پرداخت کرد. با تکمیل پرداخت، SEBI رسماً به پرونده‌های رسیدگی و تحقیق تحت مقررات رسیدگی به تسویه SEBI خاتمه داد.

نکات کلیدی