Angel One ने ₹4.28 कोटींच्या पेमेंटसह SEBI च्या कार्यवाहीमध्ये तडजोड केली

आघाडीची ब्रोकरेज फर्म Angel One ने आपल्या अधिकृत व्यक्तींच्या (APs) देखरेखीतील नियामक त्रुटींबाबत भारतीय प्रतिभूती आणि विनिमय मंडळ (SEBI) सोबत तडजोड केली आहे. न्यायनिवाडा आणि चौकशी कार्यवाही सोडवण्यासाठी, कंपनीने ₹4.28 कोटींची तडजोड रक्कम देण्यास संमती दिली आहे.

अधिकृत व्यक्तींच्या देखरेखीतील त्रुटी

दीपंकर बर्मन आणि नाडेला श्रीनिवास राव या दोन विशिष्ट अधिकृत व्यक्तींच्या क्रियाकलापांवर योग्य प्रकारे देखरेख करण्यात Angel One अपयशी ठरल्याच्या आरोपांनंतर SEBI ची कार्यवाही सुरू करण्यात आली होती. नियामक मंडळाने मे २०२५ मध्ये कारणे दाखवा नोटीस जारी केली होती, ज्यामध्ये असा आरोप करण्यात आला होता की, या मध्यस्थांनी केलेल्या उल्लंघनांची ओळख पटवण्यासाठी किंवा त्यावर कारवाई करण्यासाठी ब्रोकरेजने पुरेशी देखरेख लागू केली नव्हती.

नियामक मंडळाने कंपनीच्या देखरेख आराखड्यातील (monitoring framework) अनेक गंभीर त्रुटी अधोरेखित केल्या. विशेषतः, SEBI ने असा आरोप केला की Angel One अनधिकृत निधी संकलन क्रियाकलाप शोधण्यात अपयशी ठरली आणि तिच्या अंतर्गत तपासणी दरम्यान आवश्यक 'ड्यू डिलिजन्स' (due diligence) केले नाही. या अधिकृत व्यक्तींकडून असमानुपातिक ट्रेडिंग पॅटर्न दिसून येऊनही, ब्रोकरेजने योग्य सुधारात्मक कारवाई करण्यात अपयश आल्याचे सांगण्यात येत आहे.

अनधिकृत क्रियाकलाप आणि अनुपालन त्रुटी

नियामक मंडळाच्या चिंतेचा मोठा भाग सोशल मीडिया वर्तन आणि पोर्टफोलिओ व्यवस्थापनाबाबतच्या तपासणीच्या अभावावर केंद्रित होता. SEBI ने असा आरोप केला की, एका अधिकृत व्यक्तीने अनधिकृत सोशल मीडिया क्रियाकलापांमध्ये सहभाग घेतला होता, ज्यामध्ये संभाव्य ग्राहकांना खात्रीशीर परताव्याचे आश्वासन देणे आणि योग्य परवानगीशिवाय Angel One चे ब्रँड नाव आणि लोगो वापरणे यांचा समावेश होता. शिवाय, त्या व्यक्तीवर अनधिकृत पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन सेवा चालवल्याचा आरोप आहे.

नाडेला श्रीनिवास राव यांच्या बाबतीत, मोठ्या प्रमाणावरील निधी संकलन आणि असमानुपातिक ट्रेडिंग व्हॉल्यूममुळे नियामक तपास अधिक तीव्र झाली. SEBI ने तांत्रिक अनियमिततांकडे लक्ष वेधले असून, असे नमूद केले की एकाच IP आणि MAC ॲड्रेसचा वापर करून अनेक वेगवेगळ्या ग्राहकांसाठी ऑर्डर दिल्या गेल्याचे कथितपणे आढळले—जे संभाव्य फसवणुकीच्या कृत्यासाठी एक मोठा इशारा (red flag) आहे. याव्यतिरिक्त, दोन्ही APs इतर स्टॉकब्रोकर्सद्वारे ट्रेडिंग करत असल्याचे आढळले, ज्या उल्लंघनाची ओळख पटवण्यात Angel One अपयशी ठरल्याचा आरोप आहे.

तडजोडीचा तपशील आणि निराकरण

सुरू असलेल्या कार्यवाहीला प्रतिसाद म्हणून, Angel One ने २०२५ मध्ये तडजोड अर्ज दाखल केले. अशा नियामक निकालांमध्ये हे प्रमाणित असल्याप्रमाणे, कंपनीने नियामकाच्या विशिष्ट निष्कर्षांना मान्यता न देता किंवा ते नाकारता तडजोड करण्याचा निर्णय घेतला.

तडजोडीच्या प्रस्तावाचे SEBI च्या अंतर्गत समितीने, उच्चस्तरीय सल्लागार समितीने आणि पूर्णवेळ सदस्यांच्या पॅनेलने पुनरावलोकन केले आणि त्यानंतर त्याला मंजुरी दिली. या मंजुरीनंतर, Angel One ने २२ मे २०२६ रोजी ₹४.२८ कोटींचे तडजोड शुल्क भरले. पेमेंट पूर्ण झाल्यामुळे, SEBI ने SEBI Settlement Proceedings Regulations अंतर्गत निर्णय आणि चौकशी कार्यवाही अधिकृतपणे निकाली काढली आहे.

मुख्य निष्कर्ष