Angel One ने ₹४.२८ कोटींच्या पेमेंटसह SEBI च्या कार्यवाहीचा निपटारा केला

अग्रणी ब्रोकरेज फर्म Angel One ने ₹४.२८ कोटींचा सेटलमेंट फी भरून भारतीय प्रतिभूती आणि विनिमय मंडळ (SEBI) द्वारे सुरू केलेली न्यायनिवाडा आणि चौकशी कार्यवाही सोडवली आहे. हा निपटारा फर्मच्या अधिकृत व्यक्तींच्या (APs) देखरेख आणि पर्यवेक्षणाबाबतच्या नियामक चिंतांचे निराकरण करतो.

अधिकृत व्यक्तींच्या देखरेखीतील त्रुटी

ही नियामक कारवाई दीपंकर बर्मन आणि नडेला श्रीनिवास राव या दोन विशिष्ट अधिकृत व्यक्तींच्या क्रियाकलापांवर देखरेख ठेवण्यात Angel One च्या कथित अपयशामुळे झाली आहे. SEBI ने मे २०२५ मध्ये कारणे दाखवा नोटीस जारी केली होती, ज्यामध्ये असा आरोप करण्यात आला होता की ब्रोकरेजने या मध्यस्थांनी केलेल्या अनेक उल्लंघनांची ओळख पटवण्यात आणि त्यांच्यावर वेळेवर कारवाई करण्यात अपयश दाखवले.

नियामक तपासणीमध्ये कंपनीच्या ड्यू डिलिजन्स (due diligence) प्रक्रियेतील महत्त्वपूर्ण त्रुटी समोर आल्या आहेत. विशेषतः, SEBI ने आरोप केला की Angel One अनधिकृत निधी संकलन क्रियाकलाप शोधण्यात अपयशी ठरली आणि विसंगत ट्रेडिंग पॅटर्न ओळखण्यासाठी पुरेशी तपासणी केली नाही. शिवाय, दोन्ही अधिकृत व्यक्ती इतर स्टॉक ब्रोकर्सद्वारे सक्रियपणे ट्रेडिंग करत असल्याचे लक्षात घेण्यात फर्मला अपयश आले, जे मानक देखरेख प्रोटोकॉलचे थेट उल्लंघन आहे.

अनधिकृत क्रियाकलाप आणि सोशल मीडियाचा गैरवापर

SEBI च्या कार्यवाहीचा एक महत्त्वाचा भाग म्हणजे APs च्या डिजिटल आणि व्यावसायिक वर्तनावर देखरेखीचा अभाव. नियामकाने अशा घटनांकडे लक्ष वेधले जिथे अधिकृत व्यक्तींपैकी एकाने अनधिकृत सोशल मीडिया क्रियाकलापांमध्ये सहभाग घेतला होता, ज्यामध्ये संभाव्य ग्राहकांना "निश्चित परताव्याचे" (assured returns) आश्वासन देणे समाविष्ट होते.

तपासात असे दिसून आले की हे व्यक्ती अनधिकृत पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन क्रियाकलापांमध्येही सामील होते. महत्त्वाचे म्हणजे, त्यांनी या अनियमित सेवांना विश्वासार्हता देण्यासाठी Angel One चे ब्रँड नाव आणि लोगो वापरल्याचा आरोप आहे. नडेला श्रीनिवास राव यांच्या विशिष्ट प्रकरणात, SEBI ने नमूद केले की मोठ्या प्रमाणावर निधी संकलन आणि विसंगत ट्रेडिंग व्हॉल्यूम असूनही, Angel One आवश्यक तपासणी करण्यात अपयशी ठरली. नियामकाने संशयास्पद तांत्रिक पॅटर्न देखील नोंदवले आहेत, जसे की एकाच IP आणि MAC ॲड्रेसचा वापर करून अनेक वेगवेगळ्या ग्राहकांसाठी ऑर्डर दिल्या जात होत्या.

सेटलमेंट अटी आणि निराकरण

प्रदीर्घ कायदेशीर लढाई टाळून हा विषय सोडवण्यासाठी, Angel One ने तडजोड मार्गाचा अवलंब केला. कंपनीने २०२५ मध्ये तडजोडीसाठी अर्ज दाखल केले, ही एक मानक प्रक्रिया आहे ज्यामध्ये संस्था नियामक मंडळाच्या विशिष्ट निष्कर्षांचे समर्थन किंवा खंडन न करता दंड भरते.

तडजोडीच्या प्रस्तावाचे SEBI च्या अंतर्गत समितीने पुनरावलोकन केले आणि त्यानंतर उच्चस्तरीय सल्लागार समिती आणि पूर्णवेळ सदस्यांच्या पॅनेलकडून त्याला मंजुरी मिळाली. मंजुरी मिळाल्यानंतर, Angel One ने २२ मे २०२६ रोजी ₹४.२८ कोटींची तडजोड रक्कम जमा केली. पेमेंट पूर्ण झाल्यामुळे, SEBI ने त्याच्या Settlement Proceedings Regulations अंतर्गत न्यायनिवाडा आणि चौकशी कार्यवाही अधिकृतपणे निकाली काढली आहे.

महत्त्वाचे मुद्दे